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《證券公司信息隔離墻制度指引》對于跨墻的申請和審
單選題
《證券公司信息隔離墻制度指引》對于跨墻的申請和審批、跨墻人員行為規(guī)范及監(jiān)督管理、回墻作出的下列規(guī)定中，正確的是（?。?/p>
A.證券公司保密側業(yè)務部門需要公開側業(yè)務部門派員跨墻進行業(yè)務協(xié)作的，應當事先向跨墻人員所屬部門和合規(guī)部門提出申請，并經其審批同意
B.跨墻人員在跨墻期間可以使用跨墻后知悉的內幕信息并獲取其他無關內幕信息
C.合規(guī)部門負責記錄跨墻情況，無權對跨墻人員行為進行監(jiān)控
D.跨墻人員在跨墻活動結束時即可回墻
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【答案】
A【解析】
本題考査證券公司跨越信息隔離墻管理的有關規(guī)定。證券公司保密側業(yè)務部門需要公開側業(yè)務部門派員跨墻進行業(yè)務協(xié)作的，應當事先向跨墻人員所屬部門和合規(guī)部門提出申請，并經其審批同意，選項A正確；跨墻人員在跨墻期間不應泄露或不當使用跨墻后知悉的內幕信息，不應獲取與跨墻業(yè)務無關的內幕信息，選項B錯誤。合規(guī)部門負責記錄跨墻情況，向跨墻人員提示跨墻行為規(guī)范，并會同提出跨墻申請的業(yè)務部門和跨墻人員所屬部門對跨墻人員行為進行監(jiān)控，選項C錯誤；跨墻人員在跨墻活動結束且獲取的內幕信息已公開或者不再具有重大影響后方可回墻，選項D錯誤。參見教材P173。2019年證券從業(yè)資格擬舉辦6次考試。正保會計網校小編為您整理了證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎知識》習題。基礎備考階段，快來跟著網校學習吧！
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