關(guān)于洗錢風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系的要求，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（?。?/h1>

下載正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校APP 訂閱最新報(bào)考消息

來(lái)源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校 編輯：春分 2019/11/28 09:46:49　字體：大 小

單選題

關(guān)于洗錢風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系的要求，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（　）。

A.對(duì)于新建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶，證券公司應(yīng)在建立業(yè)務(wù)關(guān)系后的10個(gè)工作日內(nèi)，按照收集信息、篩選分析信息、初評(píng)和復(fù)評(píng)的流程，劃分其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

B.對(duì)于已確立過(guò)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的客戶，證券公司應(yīng)根據(jù)其風(fēng)險(xiǎn)程度設(shè)置相應(yīng)的重新審核期限，實(shí)現(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)追蹤

C.原則上，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)最高的客戶的審核期限不得超過(guò)半年，低一等級(jí)客戶的審核期限不得超出上一級(jí)客戶審核期限時(shí)長(zhǎng)的兩倍

D.對(duì)于首次建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶，無(wú)論其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高低，證券公司在初次確定其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)后的一年內(nèi)至少應(yīng)進(jìn)行一次復(fù)核

查看答案解析

【答案】

D

【解析】

本題考查洗錢風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系的要求。對(duì)于首次建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶，無(wú)論其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高低，證券公司在初次確定其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)后的三年內(nèi)至少應(yīng)進(jìn)行一次復(fù)核，選項(xiàng)D說(shuō)法錯(cuò)誤。參見(jiàn)教材P184。

2020年證券從業(yè)資格擬舉辦5次考試。正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校小編為您整理了證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》習(xí)題。基礎(chǔ)備考階段，快來(lái)跟著網(wǎng)校學(xué)習(xí)吧！

相關(guān)閱讀：

2020年證券從業(yè)資格高效取證班，聯(lián)報(bào)立減220元

上一篇：證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系以凈資本和流動(dòng)性...

下一篇：根據(jù)《刑法》第一百八十五條之一規(guī)定，商業(yè)...

告別低效備考，限時(shí)抽好課，隨機(jī)立減-

試試手氣 試試手氣

點(diǎn)擊試試手氣即可抽獎(jiǎng)人已抽獎(jiǎng)

告別低效備考，限時(shí)抽好課，立減-元

優(yōu)惠券已放入賬戶

人已抽獎(jiǎng)

折

優(yōu)惠券

使用范圍：考培課程購(gòu)買（不包括VIP，無(wú)憂以及面授班次）

點(diǎn)擊'去買課'即可使用48小時(shí)內(nèi)失效

熱門班次

不感興趣？去選課中心>

活動(dòng)說(shuō)明：此抽獎(jiǎng)活動(dòng)會(huì)隨機(jī)抽選幸運(yùn)用戶，并非所有人可見(jiàn)。參與后優(yōu)惠券僅限48小時(shí)內(nèi)使用。

您有一次專屬抽獎(jiǎng)機(jī)會(huì)

最多可得元優(yōu)惠

試試手氣

人已抽獎(jiǎng)

關(guān)閉

去選課 去選課

去選課

關(guān)閉

0

0

分享到：

推薦閱讀

• 在職考生如何使晚上學(xué)習(xí)效率翻倍？

• 證券從業(yè)資格考試應(yīng)該怎么復(fù)習(xí)？掌握這幾點(diǎn)！

• 【干貨】全力助攻證券從業(yè)考試

• 這里有證券從業(yè)考試免費(fèi)資料，快進(jìn)來(lái)領(lǐng)取吧！

相關(guān)資訊

·2018證券業(yè)從業(yè)考試大綱《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》