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證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)通過舉辦講座、報告會、分析會

來源: 正保會計網(wǎng)校 編輯:春分 2019/12/16 09:34:28 字體:

單選題

證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)通過舉辦講座、報告會、分析會等形式,進行證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬的,應(yīng)當提前( )個工作日向舉辦地證監(jiān)局報備。

A.8

B.7

C.6

D.5

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【答案】
D
【解析】
本題考查業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬環(huán)節(jié)的規(guī)范要求。證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)通過舉辦講座、報告會、分析會等形式,進行證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬的,應(yīng)當提前5個工作日向舉辦地證監(jiān)局報備。參見教材P283.

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