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證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員違反《證券期貨經(jīng)營機(jī)

來源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校 編輯:春分 2019/12/23 09:04:33 字體:

單選題

證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員違反《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》,有下列( )情形之一的,中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)從重處理。

①連續(xù)或者多次違反該規(guī)定

②涉及金額較大

③違反該規(guī)定后及時(shí)報(bào)告

④直接、間接或者唆使、協(xié)助他人向監(jiān)管人員輸送利益

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.②③④

查看答案解析
【答案】
B
【解析】
本題考査廉潔從業(yè)的有關(guān)規(guī)定。證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員違反規(guī)定,有下列情形之一的,中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)從重處理:(1)直接、間接或者唆使、協(xié)助他人向監(jiān)管人員輸送利益;(2)連續(xù)或者多次違反本規(guī)定;(3)涉及金額較大或者涉及人員較多;(4)產(chǎn)生惡劣社會(huì)影響;(5)曾為公職人員特別是監(jiān)管人員,以及曾任證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)合規(guī)風(fēng)控職務(wù)的人員違反本規(guī)定;(6)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定應(yīng)當(dāng)從重處理的其他情形。證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)工作人員違反《規(guī)定》,事后及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告,或者積極配合調(diào)查的,依法免于追究責(zé)任或者從輕、減輕處理。參見教材P220.

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