證券從業(yè)《證券市場基礎(chǔ)法律法規(guī)》試題：法律責(zé)任

來源: 正保會計(jì)網(wǎng)校編輯： 2016/06/02 11:20:58　字體：大小

單項(xiàng)選擇題

下列關(guān)于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任的說法錯(cuò)誤的是（）。

A. 中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)對證券公司和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的情況，進(jìn)行定期或者不定期的檢查，證券公司和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合

B. 證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、推廣機(jī)構(gòu)的高級管理人員、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)根據(jù)不同情況，對其采取監(jiān)管談話、責(zé)令停止職權(quán)、認(rèn)定為不適當(dāng)人選、勒令辭退等行政監(jiān)管措施

C. 證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、推廣機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，根據(jù)不同情況，依法采取責(zé)令改正、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)、責(zé)令處分有關(guān)人員、暫停業(yè)務(wù)等行政監(jiān)管措施

D. 證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、推廣機(jī)構(gòu)及其高級管理人員、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究刑事責(zé)任

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