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組合型選擇題
國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當對證券公司的( )等風險控制指標作出規(guī)定。
Ⅰ.凈資本與負債的比例
Ⅱ.凈資本與凈資產(chǎn)的比例
Ⅲ.流動資產(chǎn)與流動負債的比例
Ⅳ.凈資本與自營、承銷、資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)規(guī)模的比例
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】D
【答案解析】本題考查證券自營業(yè)務(wù)管理制度的相關(guān)規(guī)定。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當對證券公司的凈資本,凈資本與負債的比例,凈資本與凈資產(chǎn)的比例,凈資本與自營、承銷、資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)規(guī)模的比例,負債與凈資產(chǎn)的比例,以及流動資產(chǎn)與流動負債的比例等風險控制指標作出規(guī)定。
為了幫助參加證券從業(yè)資格考試的學員鞏固知識,提高備考效果,正保會計網(wǎng)校為大家整理了證券從業(yè)資格考試《證券市場基礎(chǔ)法律法規(guī)》試題,希望對廣大考生有所幫助!
注:本文原創(chuàng)于正保會計網(wǎng)校(http://galtzs.cn),轉(zhuǎn)載請注明出處!
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