寧夏2014年度注冊資產評估師執(zhí)業(yè)資格檢查工作的通知

關于開展2014年度注冊資產評估師執(zhí)業(yè)資格年檢工作的通知

寧評協(xié)[2014]1號

各資產評估機構：

　　根據(jù)《注冊資產評估師注冊管理辦法（試行）》（中評協(xié)[2005]90號）、《注冊資產評估師年檢辦法》（中評協(xié)[2005]187號）等相關規(guī)定，自治區(qū)資產評估協(xié)會決定2014年1月1日至3月31日，開展2014年度注冊資產評估師執(zhí)業(yè)資格年檢（以下簡稱“年檢”）工作。現(xiàn)將有關事項通知如下：

　　一、年檢的范圍及基準日

　　2013年12月31日前核準注冊的注冊資產評估師，凡在我區(qū)依法設立的資產評估機構（含分支機構，下同）執(zhí)業(yè)的均應參加年檢。

　　年檢的時間范圍為2013年1月1日—12月31日，年檢的基準日為2013年12月31日。

　　二、年檢的內容

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　?。ǘ┦欠裨谫Y產評估機構專職執(zhí)業(yè)；

　?。ㄈ┦欠裨?家或2家以上資產評估機構出資；

　?。ㄋ模┦欠裢Ｖ箞?zhí)行資產評估業(yè)務連續(xù)滿12個月；

　　（五）年齡在年檢基準日是否超過70周歲；

　　（六）是否按規(guī)定接受繼續(xù)教育培訓；

　?。ㄆ撸┦欠袷艿叫淌绿幜P、行政處罰、行業(yè)懲戒；

　?。ò耍┦欠癜匆?guī)定辦理變更備案及離所備案手續(xù)；

　?。ň牛┦欠癜匆?guī)定履行資產評估協(xié)會章程規(guī)定的義務；

　　（十）是否按時足額交納會費；

　?。ㄊ唬┦欠駥⑵淙耸聶n案委托人事代理機構或自治區(qū)注冊會計師協(xié)會保管；

　　（十二）中評協(xié)及自治區(qū)資產評估協(xié)會規(guī)定的其他內容。

　　三、年檢應提交的材料

　?。ㄒ唬┳再Y產評估師應提交的材料

　　1、注冊資產評估師年檢登記表；

　　2、注冊資產評估師參與主要評估項目統(tǒng)計表；

　　3、注冊資產評估師基本信息變更情況表（有變更事項的填寫，沒有變更事項的不填寫）；

　　4、注冊資產評估師居民身份證復印件（身份證號碼變更的提供，未變更的不提供）。

　　5、人事檔案托管證明原件及復印件；

　　6、繳納社會保險的繳費證明。所有注冊資產評估師均應提交執(zhí)業(yè)所在資產評估機構為其繳納社會保險的繳費證明；除具有其他執(zhí)業(yè)資格的注冊資產評估師（執(zhí)業(yè)所在資產評估機構與其他機構為統(tǒng)一控制的）可不提交其執(zhí)業(yè)所在資產評估機構為其繳納社會保險的繳費證明，但應提交其他執(zhí)業(yè)資格所在執(zhí)業(yè)機構為其繳納社會保險的繳費證明；

　　7、離退休的應提交離退休證明原件及復印件。

　?。ǘ┵Y產評估機構應提交的備查材料

　　1、資產評估機構基本情況登記表；

　　2、資產評估機構分支機構基本情況登記表；

　　3、注冊資產評估師年檢統(tǒng)計表；

　　4、注冊資產評估師年檢未參加人員統(tǒng)計表；

　　5、資產評估機構出資人（合伙人）基本情況統(tǒng)計表；

　　6、資產評估機構從業(yè)人員基本情況調查表。

　　四、年檢不予通過的情形

　?。ㄒ唬┚哂邢铝星樾沃坏淖再Y產評估師年檢不予通過，并收回注冊資產評估師證書

　　1、未按規(guī)定參加年檢的；

　　2、截止年檢基準日年齡已滿70周歲；

　　3、未在資產評估機構專職執(zhí)業(yè)的；

　　4、在2家或2家以上資產評估機構出資或擔任合伙人，且不辦理其原執(zhí)業(yè)所在資產評估機構的出資轉讓或退伙手續(xù)的；

　　5、停止執(zhí)行注冊資產評估師業(yè)務滿12個月的；

　　6、未按規(guī)定完成繼續(xù)教育培訓學時且無正當理由的；

　　7、不具有完全民事行為能力的；

　　8、受刑事處罰或因執(zhí)業(yè)質量、職業(yè)道德問題被吊銷注冊資產評估師證書的；

　　9、拒不交納會費的；

　　10、未履行資產評估協(xié)會章程的義務，不適合擔任注冊資產評估師的其他情形。

　?。ǘ┚哂邢铝星樾沃坏淖再Y產評估師，年檢暫緩通過

　　1、年檢期間未辦理完畢轉所手續(xù)的；

　　2、年檢期間已離開原資產評估機構的；

　　3、在2家或2家以上資產評估機構出資或擔任合伙人，未辦理完畢其原執(zhí)業(yè)所在資產評估機構的出資轉讓或退伙手續(xù)的；

　　4、受暫停執(zhí)業(yè)的行政處罰期限未滿的；

　　5、人事檔案未委托人事代理機構或自治區(qū)注冊會計師協(xié)會保管的；

　　6、拖欠會費的；

　　6、不按規(guī)定辦理離開資產評估機構備案手續(xù)的；

　　7、未按時完成網(wǎng)上業(yè)務報備的；

　　8、其他不符合規(guī)定，需暫緩通過的情形。

　　五、年檢的主要方法和步驟

　　（一）材料報送

　　資產評估機構應于2014年2月20日前按要求準備完整的年檢材料一份，連同未參加年檢人員的證書和印章報送協(xié)會。

　　未按規(guī)定時間報送年檢資料，影響全區(qū)注冊資產評估師執(zhí)業(yè)資格年檢工作的，視同放棄執(zhí)業(yè)資格，按未參加年檢的情形處理。

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　　協(xié)會收到各資產評估機構報來的年檢材料后，進行初步審查。年檢材料初步審查符合要求的，協(xié)會予以受理并即時出具受理材料單據(jù)一式兩份，由送交人和受理人在受理單據(jù)上簽名確認；年檢材料初步審查不齊全或不符合要求的，應明確告知送交人需要補正或補齊的全部內容，提請申請人予以補正或補齊。

　　根據(jù)年檢材料初步審查的結果，協(xié)會將組織工作人員到各資產評估機構抽查人力資源檔案、業(yè)務檔案、財務會計資料、內部管理制度等相關材料，對其報送的年檢材料進行實質內容的核實。重點關注舉報情況、注冊資產評估師年齡、繼續(xù)教育、懲戒情況、異地注冊等情況，重點檢查注冊資產評估師的工資清單、聘用合同、人事檔案托管證明、社會保險參保證明、業(yè)務工作底稿等。對掛名兼職的，一經(jīng)查實，按規(guī)定予以處理。

　?。ㄈ┕?、公告

　　協(xié)會對實地審查核實過程中發(fā)現(xiàn)的問題，依照相關規(guī)定處理；需補正、整改的，向注冊資產評估師執(zhí)業(yè)所在的資產評估機構提出補正、整改要求，資產評估機構應在5日內責成有關注冊資產評估師以書面形式作出答復，由資產評估機構審核簽署意見后報送協(xié)會。3月份通過以下3種方式公示、公告年檢結果：

　　1、以文件形式將要公告的年檢結果向各資產評估機構公示；公示期滿后以文件形式將年檢結果向資產評估機構進行公告；

　　2、在《寧夏日報》上公告年檢通過的注冊資產評估師名單；

　　3、在寧夏資產評估協(xié)會的網(wǎng)站上公告年檢結果。

　　公示期限為10天，各資產評估機構應將公示文件張貼在其辦公場地醒目位置，告知全體從業(yè)人員；在公示期間有投訴、舉報的，協(xié)會核實后按相關規(guī)定處理。

　　六、其他相關事項

　　年檢不予通過的注冊資產評估師，不得繼續(xù)執(zhí)行注冊資產評估師的法定業(yè)務，協(xié)會將上報中國資產評估協(xié)會撤銷其注冊。符合轉為非執(zhí)業(yè)會員的，按《中國資產評估協(xié)會會員管理辦法》（中評協(xié)[2006]19號）辦理。

　　年檢暫緩通過的注冊資產評估師，責令其整改、補正，整改、補正的期限不超過3個月；整改、補正期滿后，注冊資產評估師本人應提出書面申請，其所在資產評估機構簽署意見并負責報送協(xié)會。經(jīng)檢查驗收后符合規(guī)定的，年檢予以通過，再另行公告；經(jīng)檢查驗收后仍不符合規(guī)定的，按年檢不予通過的情形處理。

　　年檢暫緩通過的注冊資產評估師，從年檢公告發(fā)布之日起至年檢通過之日期間，不得執(zhí)行注冊資產評估師的法定業(yè)務。

　　年檢期間暫停辦理注冊資產評估師的轉所、轉會手續(xù)。

　　所有附表請到寧夏資產評估協(xié)會網(wǎng)站（www.nxzcpg.org.cn）下載。

　　附件：

　　1、注冊資產評估師年檢登記表；

　　2、注冊資產評估師參與主要評估項目統(tǒng)計表；

　　3、注冊資產評估師基本信息變更情況表；

　　4、資產評估機構基本情況登記表；

　　5、資產評估機構分支機構基本情況登記表；

　　6、注冊資產評估師年檢統(tǒng)計表；

　　7、注冊資產評估師年檢未參加人員統(tǒng)計表；

　　8、資產評估機構出資人（合伙人）基本出資情況統(tǒng)計表；

　　9、從業(yè)人員基本情況調查表。

　　寧夏資產評估協(xié)會
2014年1月9日

　　附件：

　　注冊資產評估師執(zhí)業(yè)資格年檢文件附表（1-8）doc

　　注冊資產評估師執(zhí)業(yè)資格年檢文件附表（9）xls