基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》知識點：公開募集基金的注冊

公開募集基金的注冊

1.注冊制度

隨著基金行業(yè)的快速發(fā)展，我國基金產品種類極大豐富，涵蓋開放式、封閉式、股票型、債券型、平衡型等多種形式，市場競爭也日趨激烈，基金產品的嚴格管制已經無法適應市場需求。因此，我國改革基金募集核準制為基金募集注冊制，即對于公開募集基金，監(jiān)管機構不再進行實質性審核，而只是進行合規(guī)性審查。

依據《證券投資基金法》的規(guī)定，公開募集基金應當經中國證監(jiān)會注冊。未經注冊，不得公開或者變相公開募集基金。前款所稱公開募集基金，包括向不特定對象募集資金、向特定對象募集資金累計超過200人，以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。公開募集基金應當由基金管理人管理，基金托管人托管。

2.基金注冊的申請

注冊公開募集基金，由擬任基金管理人向中國證監(jiān)會提交下列文件：

①申請報告

②基金合同草案

③基金托管協(xié)議草案

④招募說明書草案

⑤律師事務所出具的法律意見書

⑥中國證監(jiān)會規(guī)定提交的其他文件

其中，公開募集基金的基金合同應當包括下列內容：

1.募集基金的目的和基金名稱

2.基金管理人、基金托管人的名稱和住所

3.基金的運作方式

4.封閉式基金的基金份額總額和基金合同期限，或者開放式基金的最低募集份額總額

5.確定基金份額發(fā)售日期、價格和費用的原則

6.基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權利、義務

7.基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則

8.基金份額發(fā)售、交易、申購、贖回的程序、時間、地點、費用計算方式，以及給付贖回款項的時間和方式

9.基金收益分配原則、執(zhí)行方式

10.基金管理人、基金托管人報酬的提取、支付方式與比例

11.與基金財產管理、運用有關的其他費用的提取、支付方式

12.基金財產的投資方向和投資限制

13.基金資產凈值的計算方法和公告方式

14.基金募集未達到法定要求的處理方式

15.基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財產清算方式

16.爭議解決方式

17.當事人約定的其他事項

基金招募說明書應當包括下列內容：

①基金募集申請的準予注冊文件名稱和注冊日期

②基金管理人、基金托管人的基本情況

③基金合同和基金托管協(xié)議的內容摘要

④基金份額的發(fā)售日期、價格、費用和期限

⑤基金份額的發(fā)售方式、發(fā)售機構及登記機構名稱

⑥出具法律意見書的律師事務所和審計基金財產的會計師事務所的名稱和住所

⑦基金管理人、基金托管人報酬及其他有關費用的提取、支付方式與比例

⑧風險警示內容

⑨中國證監(jiān)會規(guī)定的其他內容

3.基金注冊的審查

中國證監(jiān)會應當自受理公開募集基金的募集注冊申請之日起6個月內依照法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會的規(guī)定進行審查，做出注冊或者不予注冊的決定，并通知申請人；不予注冊的，應當說明理由。

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