基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》知識(shí)：LOF份額轉(zhuǎn)托管（11.15）

2016年基金從業(yè)資格考試第五次預(yù)約考試將于2016年12月17日開(kāi)考，為了幫助大家更好的學(xué)習(xí)基金從業(yè)。正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校從論壇收集了基金從業(yè)《法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》科目的知識(shí)點(diǎn)，希望能幫助大家順利通過(guò)考試！

LOF份額轉(zhuǎn)托管

LOF份額的轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)包含兩種類(lèi)型：系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管和跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管。

系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管是指投資者將托管在某證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的LOF份額轉(zhuǎn)托管到其他證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)（場(chǎng)內(nèi)到場(chǎng)內(nèi)），或?qū)⑼泄茉谀郴鸸芾砣嘶蚱浯N(xiāo)機(jī)構(gòu)的LOF份額轉(zhuǎn)托管到其他基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)或基金管理人（場(chǎng)外到場(chǎng)外）。

跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管是指投資者將托管在某證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的LOF份額轉(zhuǎn)托管到基金管理人或代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)（場(chǎng)內(nèi)到場(chǎng)外），或?qū)⑼泄茉诨鸸芾砣嘶蚱浯N(xiāo)機(jī)構(gòu)的LOF份額轉(zhuǎn)托管到某證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)（場(chǎng)外到場(chǎng)內(nèi)）。

投資者通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)獲得的基金份額托管在證券營(yíng)業(yè)部處，登記在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的證券登記系統(tǒng)中。這部分基金份額既可以在深圳證券交易所交易，也可以通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)直接申請(qǐng)贖回；投資者通過(guò)基金管理人及其代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)獲得的基金份額托管在代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)/基金管理人處，登記在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的基金登記系統(tǒng)中，只能申請(qǐng)贖回，不能直接在深圳證券交易所交易。

投資者如需將登記在基金登記系統(tǒng)中的基金份額通過(guò)深圳證券交易所交易，或需將登記在證券登記系統(tǒng)中的基金份額申請(qǐng)?jiān)趫?chǎng)外贖回，應(yīng)先辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管手續(xù)。LOF份額跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管只限于在深圳證券賬戶(hù)和以其為基礎(chǔ)注冊(cè)的深圳開(kāi)放式基金賬戶(hù)之間進(jìn)行。

投資者將LOF份額從證券登記系統(tǒng)轉(zhuǎn)入基金登記系統(tǒng)，自T+2日開(kāi)始，投資者可以在轉(zhuǎn)入方代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)或基金管理人處申報(bào)贖回基金份額。投資者將上市開(kāi)放式基金份額從TA系統(tǒng)轉(zhuǎn)入證券登記系統(tǒng)，自T+2日開(kāi)始，投資者可以通過(guò)轉(zhuǎn)入方證券營(yíng)業(yè)部申報(bào)在深圳證券交易所賣(mài)出或贖回基金份額。

處于下列情形之一的LOF份額不得辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管：

（1）分紅派息前R-2日至R日（R日為權(quán)益登記日）的LOF份額；

（2）處于質(zhì)押、凍結(jié)狀態(tài)的LOF份額。

此外，對(duì)于處于募集期內(nèi)或封閉期內(nèi)的LOF份額進(jìn)行跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管雖沒(méi)有明確規(guī)定禁止，但一般的運(yùn)作方式均為在封閉期結(jié)束后再開(kāi)通跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管。

點(diǎn)擊進(jìn)入論壇查看>>

基金從業(yè)直達(dá)秘籍>>