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基金從業(yè)《法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》知識(shí)點(diǎn):基金托管協(xié)議

來(lái)源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校論壇 編輯: 2016/06/06 17:29:58 字體:

基金托管協(xié)議是基金管理人和基金托管人簽訂的協(xié)議,主要目的在于明確雙方在基金財(cái)產(chǎn)保管、投資運(yùn)作、凈值計(jì)算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等事宜中的權(quán)利義務(wù)及職責(zé),確保基金財(cái)產(chǎn)的安全,保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。

基金托管協(xié)議包含兩類重要信息:

第一,基金管理人和基金托管人之間的相互監(jiān)督和核查。例如,基金管理人應(yīng)對(duì)基金托管人履行賬戶開(kāi)設(shè)、凈值復(fù)核、清算交收等托管職責(zé)情況等進(jìn)行核查;基金托管人應(yīng)依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的約定,對(duì)基金投資對(duì)象、投資范圍、投融資比例、投資禁止行為、基金參與銀行間市場(chǎng)的信用風(fēng)險(xiǎn)控制等進(jìn)行監(jiān)督。

第二,協(xié)議當(dāng)事人權(quán)責(zé)約定中事關(guān)持有人權(quán)益的重要事項(xiàng)。例如,當(dāng)事人在凈值計(jì)算和復(fù)核中重要環(huán)節(jié)的權(quán)責(zé),包括基金管理人與基金托管人依法自行商定估值方法的情形和程序,基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)估值未能維護(hù)持有人權(quán)益時(shí)的處理,估值錯(cuò)誤時(shí)的處理及責(zé)任認(rèn)定,等等。

2016年基金從業(yè)第三次預(yù)約考試時(shí)間為6月18日,正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校為大家整理了基金從業(yè)《法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》相關(guān)知識(shí)點(diǎn),祝大家順利通過(guò)基金從業(yè)考試!

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