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忠誠(chéng)盡責(zé) |
一、忠誠(chéng)盡責(zé)的含義
忠誠(chéng)盡責(zé),是調(diào)整基金從業(yè)人員與其所在機(jī)構(gòu)之間關(guān)系的職業(yè)道德規(guī)范?;饛臉I(yè)人員與其所在機(jī)構(gòu)之間是委托代理關(guān)系或雇傭關(guān)系,基金機(jī)構(gòu)是委托人或者雇主,基金從業(yè)人員是受托人或者雇員。幾乎所有的國(guó)家或地區(qū)、幾乎所有的職業(yè),都把忠誠(chéng)盡責(zé)作為受托人對(duì)委托人或者雇員對(duì)雇主的職業(yè)義務(wù)和責(zé)任,都要求從業(yè)者恪守這一職業(yè)道德規(guī)范。
忠誠(chéng),是指基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)忠實(shí)于所在機(jī)構(gòu),避免與所在機(jī)構(gòu)利益發(fā)生沖突,不得損害所在機(jī)構(gòu)的利益。
盡責(zé),是指基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)以對(duì)待自己事情一樣的謹(jǐn)慎和注意來(lái)對(duì)待所在機(jī)構(gòu)的工作,盡職盡責(zé)。
二、忠誠(chéng)盡責(zé)的基本要求
忠誠(chéng)盡責(zé)要求基金從業(yè)人員在工作中要做到兩個(gè)方面:一是廉潔公正;二是忠誠(chéng)敬業(yè)。
1.廉潔公正
廉潔公正,是基金從業(yè)人員履行“忠實(shí)”道德規(guī)范的體現(xiàn)。忠實(shí),一方面要求基金從業(yè)人員忠實(shí)于所在機(jī)構(gòu),另一方面還要求忠實(shí)于職業(yè)和行業(yè)。忠實(shí)于所在機(jī)構(gòu),在于維護(hù)所在機(jī)構(gòu)的利益;忠誠(chéng)履行崗位職責(zé),在于維護(hù)基金行業(yè)的形象。這兩方面都要求基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中,做到公私分明和廉潔自律,不損害所在機(jī)構(gòu)的利益;保持獨(dú)立的地位,不受各種因素的干擾,客觀公正地履行職責(zé),不損害基金行業(yè)的形象。需要注意的是,堅(jiān)持客觀公正地履行職責(zé),并不排斥基金從業(yè)人員接受所屬基金機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)管理以及基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。
具體而言,基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)做到以下幾點(diǎn):
(1)不得接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行商業(yè)賄賂,如接受或贈(zèng)送禮物、回扣、補(bǔ)償或報(bào)酬等
(2)不得利用基金財(cái)產(chǎn)或者所在機(jī)構(gòu)固有財(cái)產(chǎn)為自己或者他人牟取非法利益
(3)不得利用職務(wù)之便或者機(jī)構(gòu)的商業(yè)機(jī)會(huì)為自己或者他人牟取非法利益
(4)不得侵占或者挪用基金財(cái)產(chǎn)或者機(jī)構(gòu)固有財(cái)產(chǎn)
(5)不得為了迎合客戶的不合理要求而損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益,不得私下接受客戶委托買賣證券期貨
(6)不得從事可能導(dǎo)致與投資者或所在機(jī)構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動(dòng)
(7)抵制來(lái)自于上級(jí)、同事、親友等各種關(guān)系因素的不當(dāng)干擾,堅(jiān)持原則,獨(dú)立自主
2.忠誠(chéng)敬業(yè)
忠誠(chéng)是一種責(zé)任,忠誠(chéng)是一種義務(wù),忠誠(chéng)是一種操守,忠誠(chéng)是一種品德,更是一種能力,而且是其他所有能力的統(tǒng)帥與核心,缺乏忠誠(chéng),其他的能力就失去了用武之地。喪失忠誠(chéng),就是對(duì)責(zé)任最大的傷害,也是對(duì)自己品行和操守最大的褻瀆。對(duì)員工來(lái)說(shuō),首先要忠誠(chéng)敬業(yè)于自己所在的機(jī)構(gòu)。企業(yè)是員工發(fā)揮自己聰明才智的業(yè)務(wù)平臺(tái),對(duì)企業(yè)忠誠(chéng),實(shí)際上是一種對(duì)職業(yè)的忠誠(chéng)。具體而言:
(1)基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)與所在機(jī)構(gòu)簽訂正式的勞動(dòng)合同或其他形式的聘任合同,保證基金從業(yè)人員在相應(yīng)機(jī)構(gòu)對(duì)其進(jìn)行直接管理的條件下從事執(zhí)業(yè)活動(dòng)
(2)基金從業(yè)人員有義務(wù)保護(hù)公司財(cái)產(chǎn)、信息安全,防止所在機(jī)構(gòu)資產(chǎn)損壞、丟失
(3)基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守所在機(jī)構(gòu)的授權(quán)制度,在授權(quán)范圍內(nèi)履行職責(zé);超出授權(quán)范圍的,應(yīng)當(dāng)按照所在機(jī)構(gòu)制度履行批準(zhǔn)程序
(4)基金從業(yè)人員提出辭職時(shí),應(yīng)當(dāng)按照聘用合同約定的期限提前向公司提出申請(qǐng),并積極配合有關(guān)部門完成工作移交。已提出辭職但尚未完成工作移交的,從業(yè)人員應(yīng)認(rèn)真履行各項(xiàng)義務(wù),不得擅自離崗;已完成工作移交的從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)按照聘用合同的規(guī)定,認(rèn)真履行保密、競(jìng)業(yè)禁止等義務(wù)
(5)基金從業(yè)人員本人、配偶、利害關(guān)系人進(jìn)行證券投資,應(yīng)當(dāng)遵守所在機(jī)構(gòu)有關(guān)從業(yè)人員的證券投資管理制度辦理報(bào)批或報(bào)備手續(xù)
2016年6月18日基金從業(yè)將迎來(lái)第三次預(yù)約考試,正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校為大家分享了基金從業(yè)《法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》相關(guān)知識(shí)點(diǎn),希望能幫助大家更好地學(xué)習(xí)基金從業(yè)。祝您夢(mèng)想成真!
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