基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：基金職業(yè)道德之守法合規(guī)

守法合規(guī)

誠(chéng)實(shí)守信

專業(yè)審慎

客戶至上

忠誠(chéng)盡責(zé)

保守秘密

一、守法合規(guī)的含義

守法合規(guī)是對(duì)基金從業(yè)人員職業(yè)道德的最為基礎(chǔ)的要求，其所調(diào)整的是基金從業(yè)人員與基金行業(yè)及基金監(jiān)管之間的關(guān)系。守法合規(guī)，是指基金從業(yè)人員不但要遵守國(guó)家法律、行政法規(guī)和部門(mén)規(guī)章，還應(yīng)當(dāng)遵守與基金業(yè)相關(guān)的自律規(guī)則及其所屬機(jī)構(gòu)的各種管理規(guī)范，并配合基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。其目的是避免基金從業(yè)人員自己實(shí)施或者參與違法違規(guī)的行為，或者為他人違法違規(guī)的行為提供幫助。

守法合規(guī)中的“法”和“規(guī)”，除了包括憲法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律外，主要是指規(guī)范證券投資基金領(lǐng)域的法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章，還包括基金行業(yè)自律性規(guī)則以及基金從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)的章程、內(nèi)部規(guī)章制度、工作規(guī)程、紀(jì)律等行為規(guī)范。

二、守法合規(guī)的基本要求

守法合規(guī)要求基金從業(yè)人員要熟悉并自覺(jué)遵守法律法規(guī)等行為規(guī)范，積極配合監(jiān)管，主動(dòng)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供違法違規(guī)的線索，舉報(bào)違法違規(guī)的行為。

1.熟悉法律法規(guī)等行為規(guī)范

守法合規(guī)的前提是熟悉相關(guān)的法律法規(guī)等行為規(guī)范。我國(guó)有關(guān)基金從業(yè)人員的法律法規(guī)等行為規(guī)范，散見(jiàn)于不同層次的規(guī)范性文件之中，而且不同的規(guī)范所適用的主體范圍也有所不同。所以，基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)通過(guò)各種途徑、各種方式及時(shí)全面地學(xué)習(xí)和掌握相關(guān)的法律法規(guī)等行為規(guī)范，領(lǐng)會(huì)其內(nèi)容實(shí)質(zhì)，防止因?yàn)閷?duì)法律法規(guī)等行為規(guī)范的曲解而做出違法違規(guī)的行為。

對(duì)于基金機(jī)構(gòu)而言，一方面，要注重培養(yǎng)從業(yè)人員的守法合規(guī)意識(shí)，強(qiáng)化工作流程管理，完善各項(xiàng)規(guī)章制度，在機(jī)構(gòu)內(nèi)部形成守法合規(guī)的企業(yè)文化；另一方面，要建立健全重視法律法規(guī)等行為規(guī)范、學(xué)習(xí)和運(yùn)用法律法規(guī)等行為規(guī)范的各項(xiàng)機(jī)制，為從業(yè)人員熟悉法律法規(guī)等行為規(guī)范創(chuàng)造條件。

2.遵守法律法規(guī)等行為規(guī)范

基金從業(yè)人員在熟悉法律法規(guī)等行為規(guī)范的基礎(chǔ)上，要自覺(jué)遵守這些規(guī)范。具體而言，包括以下要求：

（1）基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)等行為規(guī)范，當(dāng)不同效力級(jí)別的規(guī)范對(duì)同一行為均有規(guī)定時(shí)，應(yīng)選擇遵守更為嚴(yán)格的規(guī)范。

（2）基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)自覺(jué)遵守《自律準(zhǔn)則》規(guī)定的各類行為規(guī)范。

（3）基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)積極配合基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。

（4）負(fù)有監(jiān)督職責(zé)的基金從業(yè)人員，要忠實(shí)履行自己的監(jiān)督職責(zé)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并制止違法違規(guī)行為，防止違法違規(guī)行為造成更加嚴(yán)重的后果。

（5）普通的基金從業(yè)人員，盡管不負(fù)有監(jiān)督職責(zé)，但是也應(yīng)當(dāng)監(jiān)督他人的行為是否符合法律法規(guī)的要求。一旦發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)的行為，應(yīng)當(dāng)及時(shí)制止并向上級(jí)部門(mén)或者監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。

2016年6月18日基金從業(yè)將迎來(lái)第三次預(yù)約考試，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校為大家分享了基金從業(yè)《法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》相關(guān)知識(shí)點(diǎn)，希望能幫助大家更好地學(xué)習(xí)基金從業(yè)。祝您夢(mèng)想成真！

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