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基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》知識點：ETF和LOF份額的認購
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ETF和LOF份額的認購 |
ETF和LOF份額的認購
一、ETF份額的認購
與普通的開放式基金不同，根據(jù)投資者認購ETF份額所支付的對價種類，ETF份額的認購又可分為現(xiàn)金認購和證券認購?，F(xiàn)金認購是指用現(xiàn)金換購ETF份額的行為，證券認購是指用指定證券換購ETF份額的行為。投資者一般可選擇場內(nèi)現(xiàn)金認購、場外現(xiàn)金認購以及證券認購等方式認購ETF份額。
（1）場內(nèi)現(xiàn)金認購
指投資者通過基金管理人指定的基金發(fā)售代理機構(gòu)以現(xiàn)金方式參與證券交易所網(wǎng)上定價發(fā)售，投資者進行場內(nèi)現(xiàn)金認購時需具有滬、深證券賬戶。
（2）場外現(xiàn)金認購
指投資者通過基金管理人及其指定的發(fā)售代理機構(gòu)以現(xiàn)金進行的認購，投資者進行場外現(xiàn)金認購時需具有開放式基金賬戶或者滬、深證券賬戶。
（3）證券認購
指投資者通過基金管理人及其指定的發(fā)售代理機構(gòu)對指定的證券進行認購，投資者進行證券認購時需具有滬、深A(yù)股證券賬戶。
二、LOF份額認購
目前，我國只有深圳證券交易所開辦LOF業(yè)務(wù)，因此，本部分關(guān)于LOF的介紹主要以深圳證券交易所LOF的相關(guān)規(guī)則為準(zhǔn)。
LOF份額的認購分場外認購和場內(nèi)認購兩種方式。
（1）場外認購的基金份額注冊登記在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的開放式基金注冊登記系統(tǒng)。
（3）場內(nèi)認購的基金份額注冊登記在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的證券登記結(jié)算系統(tǒng)。
基金募集期間，投資者可以通過具有基金代銷業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)部場內(nèi)認購LOF份額，也可通過基金管理人及其代銷機構(gòu)的營業(yè)網(wǎng)點場外認購LOF份額。
場內(nèi)認購LOF份額，應(yīng)持深圳證交所人民幣普通證券賬戶或證券投資基金賬戶；場外認購LOF份額，應(yīng)使用中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳證交所開放式基金賬戶。
2016年6月18日的基金從業(yè)資格考試時間臨近，為了幫助大家更好地學(xué)習(xí)基金從業(yè)，正保會計網(wǎng)校為大家分享了基金從業(yè)《法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》相關(guān)知識點，希望對大家有所幫助。祝您夢想成真！
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