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基金從業(yè)《基金基礎知識》考點解讀：基金監(jiān)管機構和自律組織
2016年6月18日基金從業(yè)將迎來第三次預約考試，正保會計網校為大家分享了基金從業(yè)《法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范》相關知識點，希望能幫助大家更好地學習基金從業(yè)。祝您夢想成真！
基金監(jiān)管機構和自律組織
《證券投資基金法》明確規(guī)定，除對基金托管人的資格核準及監(jiān)管工作由國務院證券監(jiān)督管理機構和國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構共同負責外，國務院證券監(jiān)督管理機構依法對證券投資基金活動實施監(jiān)督管理。
中國證監(jiān)會是我國基金市場上的監(jiān)管主體。
中國證券業(yè)協(xié)會作為我國證券業(yè)的自律組織還對基金業(yè)實行行業(yè)自律管理。
證券交易所則對基金的上市交易、信息披露進行監(jiān)管。
考點一 中國證監(jiān)會對基金市場的監(jiān)管
（一）基金監(jiān)管部門的職能及對基金市場的監(jiān)管
基金監(jiān)管部門主要通過市場準入監(jiān)管與日常持續(xù)監(jiān)管兩種方式進行監(jiān)管。日常持續(xù)監(jiān)管方式主要有現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查兩種。
（二）中國證監(jiān)會各地方監(jiān)管局對基金的監(jiān)管
中國證券監(jiān)會派出機構對基金的監(jiān)管。
考點二 協(xié)會的行業(yè)自律管理
2001年8月，中國證券業(yè)協(xié)會基金公會成立。2012年3月，中國證券業(yè)協(xié)會基金成立，正式承擔基金行業(yè)的自律管理職責。
（1）自律管理的方式與內容。
（2）中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的職責。
考點三 證券交易所的自律管理與一線管理
（一）對基金上市交易的管理
我國滬、深證券交易所均制定了《證券投資基金上市規(guī)則》和其他類型基金的業(yè)務指引，對在證券交易所掛牌上市的封閉式基金、交易型開放式指數基金、上市開放式基金的上市條件、上市申請、上市公告書、信息披露的原則和要求、上市費用等作出了詳細規(guī)定。
（二）對基金投資行為進行監(jiān)控
證券交易所對基金投資行為的監(jiān)控包括兩個方面：
①對投資者買賣基金交易行為的合法、合規(guī)性進行監(jiān)控
②對證券投資基金在證券市場的投資行為進行監(jiān)控
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