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《法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范》章節(jié)匯總:基金銷售行為規(guī)范

來源: 正保會計網(wǎng)校論壇 編輯: 2016/07/01 16:18:25 字體:

基金銷售是證券投資基金生存與發(fā)展的橋梁,是按市場要求配置資源的過程,是為客戶與機構(gòu)創(chuàng)造價值和體現(xiàn)價值的過程。對基金銷售行為進行規(guī)范,有利于充分發(fā)揮人員、資金等優(yōu)勢,實現(xiàn)基金行業(yè)的良性競爭,以維護其健康發(fā)展。

以下共分五部分,分別就銷售機構(gòu)人員行為規(guī)范、基金宣傳推介材料、基金銷售費用、銷售適用性、基金銷售信息管理等方面的內(nèi)容進行闡述。

第一部分 基金銷售機構(gòu)人員行為規(guī)范

基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》知識點:基金銷售人員資格管理

基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》知識點:基金銷售機構(gòu)人員管理培訓

基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》知識點:基金銷售人員行為規(guī)范

基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》知識點:基金銷售人員禁止性規(guī)范

第二部分 基金宣傳推介材料規(guī)范

基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》知識點:宣傳推介材料的范圍

基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》知識點:宣傳推介材料審批報備流程

基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》知識點:宣傳推介材料的原則性要求

基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》知識點:宣傳推介材料的禁止性規(guī)定

基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》知識點:宣傳推介材料業(yè)績登載規(guī)范

基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》知識點:宣傳推介材料的其他規(guī)范

基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》知識點:宣傳推介材料違規(guī)情形

基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》知識點:宣傳推介材料監(jiān)管處罰

基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》知識點:風險提示函的必備內(nèi)容

第三部分 基金銷售費用規(guī)范

基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》知識點:銷售費用原則性規(guī)范

基金從業(yè)《法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范》知識點:銷售費用結(jié)構(gòu)

基金從業(yè)《法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范》知識點:銷售費率水平

基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》知識點:基金銷售費用其他規(guī)范

第四部分 基金銷售適用性

基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》知識點:銷售適用性的指導原則

基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》知識點:銷售適用性的管理制度

基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》知識點:銷售渠道審慎調(diào)查

《基金法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范》知識點:基金產(chǎn)品風險評價

《法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范》知識點:投資人風險承受力調(diào)查

基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》知識點:銷售適用性的實施保障

第五部分 基金銷售信息管理

基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》知識點:基金銷售業(yè)務信息管理

基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》知識點:客戶信息的內(nèi)容與保管要求

基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》知識點:銷售機構(gòu)的渠道信息管理

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