中基協(xié)關(guān)于選取中介機(jī)構(gòu)開展私募基金管理人入會核查工作的通知

關(guān)于選取專業(yè)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)開展私募投資基金管理人入會核查等工作的通知

各律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所：

為進(jìn)一步在全國開展私募投資基金管理人（以下簡稱私募基金管理人）入會核查工作，不斷提升行業(yè)自律管理水平，結(jié)合前期北京市入會核查相關(guān)經(jīng)驗，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱“協(xié)會”）現(xiàn)向社會公開選取律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所等專業(yè)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)（以下簡稱專業(yè)機(jī)構(gòu)）參加入會核查和其他行業(yè)自律管理工作?，F(xiàn)將有關(guān)事項通知如下：

一、工作內(nèi)容

專業(yè)機(jī)構(gòu)根據(jù)協(xié)會委托，按照協(xié)會提供的核查對象名單和入會核查要求，對于提交入會申請的私募基金管理人進(jìn)行現(xiàn)場核查。核查完成后，專業(yè)機(jī)構(gòu)向協(xié)會提交核查報告。具體核查工作安排詳見相關(guān)服務(wù)協(xié)議，專業(yè)機(jī)構(gòu)可聯(lián)系協(xié)會自行查閱。

除上述入會核查外，在日常自律管理中，必要時協(xié)會可以依法委托所選取的專業(yè)機(jī)構(gòu)參與自律檢查。

二、申請條件

（一）會計師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)具有證券期貨業(yè)務(wù)資格，律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)符合《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定；

（二）參與入會核查的相關(guān)人員熟悉基金行業(yè)，具有基金法律或基金會計服務(wù)經(jīng)驗；

（三）自愿接受協(xié)會委托，服從入會核查工作安排，遵守協(xié)會自律規(guī)則和入會核查相關(guān)流程及標(biāo)準(zhǔn)，核查期間自覺回避有利益沖突的業(yè)務(wù)；

（四）三年內(nèi)未被中國證監(jiān)會予以行政處罰。

符合上述條件的專業(yè)機(jī)構(gòu)以律師事務(wù)所或者會計事務(wù)所名義向協(xié)會提出申請，協(xié)會不接受上述機(jī)構(gòu)內(nèi)部業(yè)務(wù)團(tuán)隊的單獨申請。

三、申請材料

專業(yè)機(jī)構(gòu)按照要求應(yīng)當(dāng)報送以下申請材料：

（一）專業(yè)機(jī)構(gòu)基本情況及相關(guān)團(tuán)隊人員介紹（附機(jī)構(gòu)合法經(jīng)營文件及資格證明等）；

（二）申請核查區(qū)域和核查費用報價。本次核查的私募基金管理人覆蓋全國，除前期北京已完成入會核查的機(jī)構(gòu)外，本次涉及的私募基金管理人主要辦公地點以上海、深圳、杭州、南京等地為主，專業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)說明申請參加核查的具體區(qū)域和對于每家私募基金管理人的核查費用報價。

（三）專業(yè)機(jī)構(gòu)認(rèn)為需要提交的其他材料。

四、申請程序

專業(yè)機(jī)構(gòu)請于2016年7月15日前，將全部申請材料密封蓋章后，郵寄至協(xié)會法律部。上述截止日后，協(xié)會將參照招、投標(biāo)有關(guān)程序，結(jié)合機(jī)構(gòu)報價情況，最終確定所選取的專業(yè)機(jī)構(gòu)名單，并向社會公示。

郵寄地址：北京西城區(qū)金融大街20號交通銀行大廈B座9層，100033. 中國證券投資基金業(yè)協(xié)會法律部（收）

特此通知。

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會
二〇一六年七月一日

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