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私募基金登記備案相關(guān)問題解答(十二)

來源: 中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì) 編輯: 2016/11/25 16:47:20 字體:

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)對私募基金登記備案相關(guān)問題進(jìn)行了解答,詳細(xì)內(nèi)容如下:

問:私募基金管理人的高級(jí)管理人員以及一般從業(yè)人員如何取得基金從業(yè)資格?怎樣進(jìn)行基金從業(yè)資格注冊?

答:私募基金管理人的高級(jí)管理人員基金從業(yè)資格取得方式有通過基金從業(yè)資格考試、或者符合一定條件的資格認(rèn)定等方式,具體請參照《私募基金登記備案相關(guān)問題解答(九)》及《私募基金登記備案相關(guān)問題解答(十一)》。私募基金管理人的一般從業(yè)人員需通過基金從業(yè)資格考試取得基金從業(yè)資格。

基金從業(yè)資格注冊以機(jī)構(gòu)統(tǒng)一注冊為主,已在基金行業(yè)機(jī)構(gòu)任職的,應(yīng)由所在任職機(jī)構(gòu)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡稱“協(xié)會(huì)”)申請基金從業(yè)資格注冊。對于已通過考試但未在基金行業(yè)機(jī)構(gòu)任職的,不必找機(jī)構(gòu)“”,可以先由個(gè)人直接向協(xié)會(huì)申請基金從業(yè)資格注冊,在相關(guān)機(jī)構(gòu)任職后,由所在任職機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請變更。協(xié)會(huì)從業(yè)人員管理系統(tǒng)正在完善相關(guān)功能,預(yù)計(jì)于2017年一季度完成系統(tǒng)升級(jí),屆時(shí)將全面開放辦理私募基金管理機(jī)構(gòu)的人員從業(yè)資格注冊,具體注冊流程另行通知。

根據(jù)《關(guān)于基金從業(yè)資格考試有關(guān)事項(xiàng)的通知》(中基協(xié)字〔2015〕112號(hào))的有關(guān)規(guī)定,對已通過基金從業(yè)資格相關(guān)科目考試的,可以在考試通過后的4年內(nèi)向協(xié)會(huì)申請基金從業(yè)資格注冊。對已通過基金從業(yè)資格相關(guān)科目考試超過4年的,在2017年7月1日前認(rèn)可其考試成績,并可在此時(shí)間前按規(guī)定向協(xié)會(huì)申請基金從業(yè)資格注冊;對已通過基金從業(yè)資格相關(guān)科目考試,但滿4年未注冊基金從業(yè)資格的,在2017年7月1日之后,向協(xié)會(huì)申請基金從業(yè)資格注冊需重新參加基金從業(yè)資格考試或補(bǔ)齊近兩年的后續(xù)培訓(xùn)30個(gè)學(xué)時(shí)。

問:私募基金從業(yè)人員如何按規(guī)定完成后續(xù)培訓(xùn)學(xué)時(shí)?

答:私募基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守《證券投資基金法》及其他各類法律法規(guī)、自律規(guī)則和基本業(yè)務(wù)規(guī)范,遵循職業(yè)道德,掌握基金專業(yè)知識(shí),了解創(chuàng)新業(yè)務(wù)、理論與技術(shù)前沿,并根據(jù)新業(yè)務(wù)、新形勢及時(shí)更新技術(shù)知識(shí)和專業(yè)技能,提升其執(zhí)業(yè)勝任能力。

按照協(xié)會(huì)2016年2月5日發(fā)布的《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》,已經(jīng)取得基金從業(yè)資格的私募基金管理人的高級(jí)管理人員,每年度需完成15學(xué)時(shí)的后續(xù)培訓(xùn)方可維持基金從業(yè)資格。對在2015年12月31日之前取得基金從業(yè)資格的,需在2016年12月31日前完成15個(gè)學(xué)時(shí)的后續(xù)培訓(xùn);對在2015年12月31日之后取得基金從業(yè)資格的,需自資格取得之日起一年內(nèi)完成15個(gè)學(xué)時(shí)的后續(xù)培訓(xùn)。對已取得基金從業(yè)資格的私募基金一般從業(yè)人員,也應(yīng)按照上述規(guī)定每年度完成15學(xué)時(shí)的后續(xù)培訓(xùn)。

后續(xù)培訓(xùn)有面授培訓(xùn)和遠(yuǎn)程培訓(xùn)兩種形式。面授培訓(xùn)可關(guān)注協(xié)會(huì)官網(wǎng)或微信公眾號(hào)發(fā)布的每年度培訓(xùn)計(jì)劃和每期培訓(xùn)通知;遠(yuǎn)程培訓(xùn)可登錄遠(yuǎn)程培訓(xùn)系統(tǒng)()參加學(xué)習(xí),機(jī)構(gòu)用戶或個(gè)人用戶均可通過遠(yuǎn)程培訓(xùn)系統(tǒng)進(jìn)行注冊、選課、在線支付和課程學(xué)習(xí)。個(gè)人憑有效身份證件注冊并完成相應(yīng)的培訓(xùn)學(xué)時(shí)后,學(xué)時(shí)信息將被有效記錄,可登陸協(xié)會(huì)官網(wǎng)“從業(yè)人員管理—培訓(xùn)平臺(tái)—培訓(xùn)學(xué)時(shí)查詢”進(jìn)行查詢。

問:在私募基金管理人登記及相關(guān)高管人員提出變更申請時(shí),對私募基金管理人的法定代表人、合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人及其他高級(jí)管理人員有哪些要求?

答:為維護(hù)投資者利益,嚴(yán)格履行“受人之托、代人理財(cái)”義務(wù),防范利益輸送及道德風(fēng)險(xiǎn),私募基金管理人的高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)、恪盡職守,合理分配工作精力,在私募基金管理人登記及相關(guān)高管人員提出變更申請時(shí),應(yīng)當(dāng)遵守以下要求:

(一)不得在非關(guān)聯(lián)的私募機(jī)構(gòu)兼職。

(二)在關(guān)聯(lián)私募機(jī)構(gòu)兼職的,協(xié)會(huì)可以要求其說明在關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)兼職的合理性、勝任能力、如何公平對待服務(wù)對象等,協(xié)會(huì)將重點(diǎn)關(guān)注在多家關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)兼職的高級(jí)管理人員履職情況。

(三)對于在1年內(nèi)變更2次以上任職機(jī)構(gòu)的私募高級(jí)管理人員,協(xié)會(huì)將重點(diǎn)關(guān)注其變更原因及誠信情況。

(四)私募基金管理人的高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)與任職機(jī)構(gòu)簽署勞動(dòng)合同。在私募基金管理人登記及相關(guān)高管人員提出變更申請時(shí),應(yīng)上傳法定代表人、合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人及其他高級(jí)管理人員高管任職相關(guān)決議及勞動(dòng)合同。

已登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照上述規(guī)定自查私募基金管理人相關(guān)高級(jí)管理人員的兼職情況。下一步協(xié)會(huì)將按照有關(guān)規(guī)定對私募基金管理人高級(jí)管理人員的兼職情況進(jìn)行核查,要求不符合規(guī)范的機(jī)構(gòu)整改。

問:根據(jù)近期媒體報(bào)道,個(gè)別私募機(jī)構(gòu)為完成其登記備案尋找具備基金從業(yè)資格的外部人員進(jìn)行“”,協(xié)會(huì)如何評(píng)價(jià)?

答:私募基金行業(yè)的高級(jí)管理人員是私募基金行業(yè)的精英,也是重要的自律管理和行業(yè)服務(wù)對象。私募基金行業(yè)高級(jí)管理人員應(yīng)充分珍視個(gè)人誠信記錄,誠實(shí)守信,自覺加強(qiáng)自身誠信約束和自律約束,防范道德風(fēng)險(xiǎn)。

個(gè)別私募機(jī)構(gòu)為完成其登記備案尋找具備基金從業(yè)資格的外部人員進(jìn)行“”,這種行為違反了《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》,屬于“在私募基金管理人登記、基金備案及其他信息報(bào)送中提供虛假材料和信息”行為。

根據(jù)《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律處分實(shí)施辦法(試行)》,針對存在上述情況的個(gè)人,一經(jīng)查實(shí),協(xié)會(huì)將記入個(gè)人誠信檔案,視情節(jié)嚴(yán)重程度,采取行業(yè)內(nèi)譴責(zé)、加入黑名單、取消其基金從業(yè)資格等紀(jì)律處分;針對存在上述情況的私募基金管理人,一經(jīng)查實(shí),協(xié)會(huì)將公開譴責(zé),并將虛假填報(bào)情況進(jìn)行公示,情節(jié)嚴(yán)重的,將暫停受理其基金備案,撤銷其管理人登記。此外,為私募基金管理人提供法律、會(huì)計(jì)、外包業(yè)務(wù)等的中介服務(wù)機(jī)構(gòu),不得誤導(dǎo)、誘導(dǎo)私募基金管理人采取“”等方式,規(guī)避協(xié)會(huì)對私募高級(jí)管理人員從業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定。若出現(xiàn)上述違規(guī)情形,一經(jīng)查實(shí),協(xié)會(huì)將對此類中介服務(wù)機(jī)構(gòu)公開譴責(zé),情節(jié)嚴(yán)重的,將暫停受理其相關(guān)業(yè)務(wù)并加入黑名單。

說明:因考試政策、內(nèi)容不斷變化與調(diào)整,正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校提供的以上信息僅供參考,如有異議,請考生以權(quán)威部門公布的內(nèi)容為準(zhǔn)!

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