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私募基金登記備案相關(guān)問題解答(十一)

來源: 中國證券投資基金業(yè)協(xié)會 編輯: 2016/11/25 16:54:28 字體:

問:中國證券投資基金業(yè)協(xié)會2016年5月13日發(fā)布的《私募基金登記備案相關(guān)問題解答(九)》中,對申請通過資格認(rèn)定委員會認(rèn)定基金從業(yè)資格的私募股權(quán)投資基金管理人(含創(chuàng)業(yè)投資基金管理人)高級管理人員,其申請人和推薦人還應(yīng)符合哪些條件?其推薦人有哪些需回避的情況?

答:根據(jù)前兩批資格認(rèn)定委員會表決情況,為使資格認(rèn)定工作起到正面引導(dǎo)的作用,申請資格認(rèn)定的人員及其推薦人,應(yīng)具備一定行業(yè)地位或社會影響,且申請人應(yīng)為行業(yè)資深人士。同時對其推薦人,有以下情況需要回避:

1、同批表決中作為申請人的;

2、申請人與其推薦人互相推薦的;

3、與申請人任職同家機構(gòu),或關(guān)聯(lián)方及分支機構(gòu)的;

4、因從事私募基金外包業(yè)務(wù)、審計或法律服務(wù)業(yè)務(wù)、評級業(yè)務(wù)等,與申請人存在商業(yè)利益關(guān)系的;

5、現(xiàn)從事私募投資基金監(jiān)管、自律管理工作的;

6、一年內(nèi)累計推薦人數(shù)3人次以上的;

7、被推薦的申請人近三年內(nèi)發(fā)生違法違規(guī)、被行政處罰、被采取監(jiān)管措施等情形的。

表決結(jié)束后,資格認(rèn)定結(jié)果和相關(guān)推薦人的姓名、職務(wù)將一并通過中國證券投資基金業(yè)協(xié)會網(wǎng)站“從業(yè)人員管理--資格平臺”向社會公示。

問:《私募基金登記備案相關(guān)問題解答(九)》中對于“從事經(jīng)濟社會管理工作”,具體指的是什么?

答:“從事經(jīng)濟社會管理工作”主要指在政府機關(guān)、事業(yè)單位等部門從事經(jīng)濟、金融相關(guān)工作的。為使資格認(rèn)定委員會委員能夠公平、公正判斷申請人專業(yè)能力,建議符合上述條件的申請人提交兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信,推薦信中應(yīng)附有推薦人職務(wù)及聯(lián)系方式。

相關(guān)推薦:私募基金登記備案相關(guān)問題解答(十二)

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