基金從業(yè)《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》試題：合規(guī)管理）

來源: 正保會計網(wǎng)校編輯： 2023/05/06 21:48:29　字體：大小

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單選題

基金管理人的合規(guī)管理涉及風險控制、公司治理、投資管理、監(jiān)察稽核等內(nèi)容。具體內(nèi)容包括（　）。 Ⅰ.開展法律咨詢，協(xié)助外部律師共同處理公司法律糾紛以及投訴 Ⅱ.定期傳達監(jiān)管要求，營造公司合規(guī)文化、提高員工合規(guī)意識 Ⅲ.審核各業(yè)務(wù)部門對外簽訂的合同，控制風險，防范商業(yè)賄賂 Ⅳ.梳理整合各項法律法規(guī)、規(guī)章制度，開展合規(guī)培訓(xùn)

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【答案】

【解析】

本題考查合規(guī)管理活動。基金管理人的合規(guī)管理涉及風險控制、公司治理、投資管理、監(jiān)察稽核等內(nèi)容。具體內(nèi)容包括：（1）定期傳達監(jiān)管要求，營造公司合規(guī)文化、提高員工合規(guī)意識。（2）審核各業(yè)務(wù)部門對外簽訂的合同，控制風險，防范商業(yè)賄賂；審核業(yè)務(wù)部門修訂的制度；負責審核公司對外披露的各類信息。（3）根據(jù)法律法規(guī)及公司制度的要求，檢查評估基金發(fā)行及日常運作中（銷售、投資、運營）各項活動的合規(guī)性，防范運作風險。（4）梳理整合各項法律法規(guī)、規(guī)章制度，開展合規(guī)培訓(xùn)。（5）參與基金管理人的組織構(gòu)架和業(yè)務(wù)流程再造、為新產(chǎn)品提供合規(guī)支持。（6）開展法律咨詢，協(xié)助外部律師共同處理公司法律糾紛以及投訴。

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