私募投資基金管理人登記和基金備案需要注意什么？

來源: 正保會計網(wǎng)校編輯：fengjunyan 2020/10/28 18:07:59　　字體：大小

【問題】

【回答】

（一）申請機構在提供的所有材料及信息真實、準確、完整

在資產管理業(yè)務綜合報送平臺（AMBERS 系統(tǒng)）中填報的資料應當真實、準確、完整，不存在任何虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

（二）新登記完成后的 10 個工作日內主動與注冊地所屬地方證監(jiān)局取得聯(lián)系。

（三）申請機構應當建立基本管理制度

應當建立健全內部控制機制，明確內部控制職責，完善內部控制措施，強化內部控制保障，持續(xù)開展內部控制評價和監(jiān)督。律師事務所應當對私募基金管理人是否具備從事私募基金業(yè)務所需的資本金、資本條件等進行盡職調查并出具專業(yè)法律意見。

（四）針對私募基金管理人的實收資本/實繳資本未達到注冊資本/認繳資本的 25%的情況，協(xié)會將在私募基金管理人公示信息中予以特別提示，并在私募基金管理人分類公示中予以公示。

（五）申請機構提交私募登記申請時，不應存在到期未清償債務、資產負債比例較高、大額或有負債等可能影響機構正常運作情形。申請機構與關聯(lián)方存在資金往來的，應保證資金往來真實合理。若已存在使用自有資金投資的，應確保私募基金財產與私募基金管理人自有財產之間獨立運作，分別核算。

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