證券業(yè)從業(yè)人員資格考試大綱（2007年）（三）

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第三部分 證券交易考試大綱

　　目的與要求

　　本部分內(nèi)容包括證券交易的定義、種類，交易風險的種類以及風險防范；證券經(jīng)紀業(yè)務的含義和特點，證券經(jīng)紀業(yè)務的登記存管、委托買賣、競價成交、業(yè)務管理與監(jiān)管等業(yè)務規(guī)則；證券經(jīng)紀業(yè)務、自營業(yè)務、客戶資產(chǎn)管理業(yè)務、融資融券業(yè)務和債券回購交易的基本知識和管理要求；清算、交收的概念和運用；證券營業(yè)部的場所管理、業(yè)務管理、技術(shù)管理、財務及安全管理，營業(yè)部的內(nèi)部控制目標、原則與要求等。

　　通過本部分的學習，要求熟練掌握證券交易的程序、交易規(guī)則、經(jīng)紀、自營、客戶資產(chǎn)管理、融資融券和債券回購交易的流程與特點；掌握證券營業(yè)部經(jīng)營管理的基本內(nèi)容和要求。

　　第一章 證券交易概述

　　掌握證券交易的定義、特征和原則；熟悉證券交易的種類；熟悉證券交易的方式；熟悉證券投資者的種類；掌握證券公司設立的條件和可以開展的業(yè)務；熟悉證券交易場所的含義及作用；掌握證券交易所和證券登記結(jié)算公司的職能和作用。

　　掌握證券交易程序；熟悉證券交易機制的目標；熟悉證券交易機制的種類。

　　掌握證券交易所會員的資格、權(quán)利和義務；熟悉會員資格的申請和審批程序；熟悉證券交易所交易席位、交易單元的含義、種類和管理辦法；熟悉對證券交易所會員違規(guī)行為的處分規(guī)定。

　　掌握證券交易風險的含義、種類；熟悉證券交易風險防范制度；熟悉證券公司的風險監(jiān)察和證券行業(yè)的自律管理。

　　第二章 證券經(jīng)紀業(yè)務

　　熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務的含義和特點；掌握開立交易結(jié)算資金賬戶的要求；熟悉證券交易委托人和證券經(jīng)紀商的概念、權(quán)利和義務；熟悉《證券交易委托代理協(xié)議書》的主要內(nèi)容。

　　掌握證券賬戶的種類；掌握開立證券賬戶的基本原則和要求；熟悉證券賬戶掛失、補辦、查詢的手續(xù)；熟悉證券登記的含義和類型；熟悉證券托管和證券存管的概念；掌握我國證券托管制度的內(nèi)容。

　　掌握客戶交易結(jié)算資金第三方存管及其他投資者買賣證券資金存取的方式；掌握委托指令的內(nèi)容；熟悉證券委托的形式；掌握委托受理的手續(xù)和過程；掌握委托執(zhí)行的申報原則和申報方式；熟悉委托指令撤銷的條件和程序。

　　掌握證券交易的競價原則和競價方式。

　　熟悉證券買賣中交易費用的種類；掌握各類交易費用的含義和收費標準。

　　熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務的風險種類；掌握經(jīng)紀業(yè)務的風險防范措施；熟悉經(jīng)紀業(yè)務監(jiān)督與檢查的內(nèi)容。

　　第三章 經(jīng)紀業(yè)務其他事項

　　掌握股票網(wǎng)上發(fā)行的含義、類型和特點；掌握股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購程序和網(wǎng)上增發(fā)。

　　熟悉公司行為服務的含義；掌握分紅派息和配股繳款的操作流程；熟悉可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股的操作流程；熟悉股東大會網(wǎng)絡投票的操作流程。

　　熟悉上市開放式基金業(yè)務的有關(guān)規(guī)定；熟悉交易型開放時指數(shù)基金業(yè)務的有關(guān)規(guī)定；熟悉權(quán)證業(yè)務的有關(guān)規(guī)定。

　　掌握證券大宗交易和回轉(zhuǎn)交易制度；熟悉股票交易特別處理規(guī)定；熟悉中小企業(yè)板股票暫停上市、終止上市特別規(guī)定。

　　掌握開盤價、收盤價的產(chǎn)生方式；熟悉證券交易所上市證券掛牌、摘牌、停牌與復牌的規(guī)則；掌握證券除權(quán)（息）的處理辦法和除權(quán)（息）價的計算方法；熟悉證券交易異常情況的處理規(guī)定；熟悉合格境外機構(gòu)投資者證券交易管理的有關(guān)規(guī)定。

　　熟悉證券交易所交易信息發(fā)布及管理規(guī)則；掌握證券交易所關(guān)于交易行為監(jiān)督的規(guī)定。

　　熟悉金融期貨交易和結(jié)算的制度；熟悉金融期貨的風險控制辦法。

　　掌握證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓的含義和業(yè)務范圍；熟悉從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務業(yè)務的資格條件；熟悉股份轉(zhuǎn)讓公司委托代辦轉(zhuǎn)讓應具備的條件。

　　第四章 證券自營和資產(chǎn)管理業(yè)務

　　掌握證券自營業(yè)務的含義、特點；掌握證券自營業(yè)務管理的基本要求；熟悉證券自營業(yè)務禁止行為的內(nèi)容；熟悉證券自營業(yè)務的監(jiān)管的法律和責任。

　　掌握資產(chǎn)管理業(yè)務的含義及種類；熟悉客戶資產(chǎn)管理業(yè)務管理的基本原則、運作管理的一般規(guī)定和集合資產(chǎn)管理業(yè)務運作的基本規(guī)范；熟悉證券公司取得資產(chǎn)管理業(yè)務資格的條件；熟悉設立集合資產(chǎn)管理計劃的備案與批準程序；熟悉集合資產(chǎn)管理計劃說明書的基本內(nèi)容；熟悉資產(chǎn)管理合同應包括的基本事項和主要內(nèi)容；熟悉客戶資產(chǎn)托管的有關(guān)規(guī)定和要求；熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務禁止行為的有關(guān)規(guī)定；熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務中證券公司與客戶的權(quán)利與義務；熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務的風險及防范措施；熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務的監(jiān)管措施和資產(chǎn)管理業(yè)務違反有關(guān)法規(guī)的法律責任。

　　第五章 融資融券業(yè)務

　　掌握融資融券業(yè)務的含義，熟悉融資融券業(yè)務資格管理的基本要求。

　　掌握融資融券業(yè)務管理的基本原則；掌握融資融券業(yè)務的賬戶體系；熟悉融資融券業(yè)務客戶的申請、客戶征信調(diào)查、客戶的選擇標準；熟悉融資融券業(yè)務合同與風險揭示書的基本內(nèi)容；熟悉客戶開戶的基本要求及授信額度的確定和授信方式。

　　掌握融資融券交易的一般規(guī)則；掌握標的證券的范圍；熟悉有價證券充抵保證金的計算、融資融券保證金比例及計算、保證金可用余額及計算、客戶擔保物的監(jiān)控；熟悉融資融券期間證券權(quán)益的處理；融資融券業(yè)務信息披露與報告。

　　熟悉證券公司融資融券業(yè)務的風險種類及其控制；熟悉融資融券業(yè)務的監(jiān)管和法律責任。

　　第六章 債券回購交易

　　掌握債券質(zhì)押式回購交易的概念；掌握證券交易所債券質(zhì)押式回購交易的基本規(guī)則；熟悉全國銀行間市場債券質(zhì)押式回購交易的基本規(guī)則

　　熟悉債券買斷式回購交易的含義；熟悉銀行間市場買斷式回購有關(guān)交易規(guī)則、風險控制及監(jiān)管與處罰措施；熟悉上海證券交易所買斷式回購交易基本規(guī)則。

　　第七章 清算與交收

　　掌握清算、交收的概念；熟悉清算和交收的聯(lián)系與區(qū)別；掌握清算與交收的原則；掌握結(jié)算賬戶管理的有關(guān)規(guī)定和要求。

　　掌握我國上海市場、深圳市場A股、基金、債券等品種的清算與交收；熟悉合格境外機構(gòu)投資者的結(jié)算辦法。

　　掌握我國上海市場、深圳市場B股清算與交收。

　　掌握我國債券回購交易的清算與交收。

　　熟悉我國交易型開放式指數(shù)基金的清算與交收。

　　熟悉我國權(quán)證的清算與交收。

　　熟悉融資融券業(yè)務的清算與交收。

　　熟悉證券營業(yè)部與投資者之間的資金結(jié)算程序。

　　第八章 證券營業(yè)部的經(jīng)營管理與內(nèi)部控制

　　熟悉營業(yè)部（服務部）設立、變更與終止的條件和報批程序；熟悉營業(yè)部（服務部）的業(yè)務范圍；熟悉經(jīng)紀業(yè)務內(nèi)部控制和經(jīng)紀業(yè)務操作規(guī)程的主要內(nèi)容；熟悉業(yè)務差錯的種類和處理原則；熟悉交易系統(tǒng)常見故障及應急處理方法。

　　熟悉信息系統(tǒng)內(nèi)部控制、信息系統(tǒng)技術(shù)操作規(guī)程的主要內(nèi)容和要求；熟悉信息系統(tǒng)常見故障及應急處理方法。

　　熟悉營業(yè)部財務會計系統(tǒng)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容；熟悉營業(yè)部財務管理的基本要求和主要內(nèi)容；熟悉營業(yè)部客戶資金和自有資金管理的要求；熟悉收入構(gòu)成及利潤分配的核算與管理；熟悉財務報告的主要內(nèi)容、編制、報送要求和財務評價的方法。

　　熟悉營業(yè)場所安全管理的基本內(nèi)容和要求；熟悉突發(fā)事件的種類、預防要求和處置原則。

　　掌握營業(yè)部內(nèi)部控制的概念；掌握營業(yè)部內(nèi)部控制的目標和原則；掌握營業(yè)部內(nèi)部控制的基本要求。