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證券從業(yè)資格考試2010復(fù)習(xí)指導(dǎo)：《投資基金》五（6）
第六節(jié) 基金投資運(yùn)作監(jiān)督
一、基金托管人對基金管理人監(jiān)督的依據(jù)
二、基金托管人對基金管理人監(jiān)督的主要內(nèi)容
?。ㄒ唬鹜顿Y范圍、對象的監(jiān)督
監(jiān)督基金的投資是否符合基金合同及有關(guān)法律法規(guī)的要求。
?。ǘ鹜度谫Y比例的監(jiān)督
?。ㄈ剐袨榈谋O(jiān)督
包括但不限于基金合同規(guī)定的不得承銷證券、向他人貸款或者提供擔(dān)保等。
?。ㄋ模⑴c銀行間同業(yè)拆借市場交易的監(jiān)督
?。ㄎ澹鸸芾砣诉x擇存款銀行進(jìn)行監(jiān)督
托管人對基金管理人投資運(yùn)作的監(jiān)督的特點(diǎn)是：
（1）不同基金類型監(jiān)督的依據(jù)和內(nèi)容不同。
?。?）主要是基金投資范圍、投資比例、交易對手、投資風(fēng)格等方面的監(jiān)督。
?。?）根據(jù)投資需要和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求，不斷增加、完善監(jiān)督內(nèi)容。增加了對基金投資非公開發(fā)行股票等流通受限證券、權(quán)證產(chǎn)品、資產(chǎn)支持證券等的監(jiān)督。
三、監(jiān)督結(jié)果處理方式
?。ㄒ唬╇娫捥崾?/p>
對媒體和輿論反映集中的問題，電話提示管理人。
?。ǘ婢?/p>
對所托管基金投資比例接近超標(biāo)、資金頭寸不足等問題，以書面形式對基金管理人進(jìn)行提示。
（三）書面報(bào)告
嚴(yán)重違反法律法規(guī)或合同規(guī)定的，如資金透支以及其他涉嫌違規(guī)交易等行為，書面提示有關(guān)管理人，并報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。
（四）定期報(bào)告
?。?）編制持倉統(tǒng)計(jì)表。每日對基金的持倉情況編制日報(bào)，并向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
（2）基金運(yùn)作監(jiān)控周報(bào)。
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