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證券從業(yè)資格考試2010復習指導:《投資基金》四(2)

來源: 互聯(lián)網(wǎng) 編輯: 2010/07/23 16:09:16 字體:

  第二節(jié) 基金管理公司機構(gòu)設置

  有效的組織構(gòu)架是實現(xiàn)有效管理的基礎。

證券從業(yè)2010復習指導:《投資基金》四(2)

  一、專業(yè)委員會

 ?。ㄒ唬┩顿Y決策委員會

  投資決策委員會是基金管理公司管理基金投資的最高決策機構(gòu),是非常設的議事機構(gòu),在遵守國家有關法律法規(guī)、條例的前提下,擁有對所管理基金的投資事務的最高決策權(quán)。投資決策委員會一般由基金管理公司的總經(jīng)理、分管投資的副總經(jīng)理、投資總監(jiān)、研究部經(jīng)理、投資部經(jīng)理及其他相關人員擔任,負責決定公司所管理基金的投資計劃、投資策略、投資原則、投資目標、資產(chǎn)分配及投資組合的總體計劃等。

 ?。ǘ╋L險控制委員會

  風險控制委員會也是非常設議事機構(gòu),一般由副總經(jīng)理、監(jiān)察稽核部經(jīng)理及其他相關人員組成。

  二、投資管理部門

 ?。ㄒ唬┩顿Y部

  投資部負責根據(jù)投資決策委員會制定的投資原則和計劃進行股票選擇和組合管理,向交易部下達投資指令。

 ?。ǘ┭芯坎?/p>

  研究部是基金投資運作的支撐部門,主要從事宏觀經(jīng)濟分析、行業(yè)發(fā)展狀況分析和上市公司投資價值分析。

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  交易部是基金投資運作的具體執(zhí)行部門,負責組織、制定和執(zhí)行交易計劃。

  交易部的主要職能有:

 ?。?)執(zhí)行投資部的交易指令,記錄并保存每日投資交易情況;

 ?。?)保持與各證券交易商的聯(lián)系并控制相應的交易額度;

 ?。?)負責基金交易席位的安排、交易量管理等。

  目前,有些公司出于更好控制風險的需要,已將該部門劃歸基金運營體系,從而加強了對投研部門的制衡。

  三、風險管理部門

 ?。ㄒ唬┍O(jiān)察稽核部

  監(jiān)察稽核部負責對公司進行獨立監(jiān)控,定期向董事會提交分析報告,直接對總經(jīng)理負責。

  (二)風險管理部

  風險管理部負責對公司運營過程中產(chǎn)生的或潛在的風險進行有效管理。該部門工作主要對公司高級管理層負責,預防風險的存在。

  【例2·判斷題】基金管理公司的風險控制委員會和監(jiān)督稽核部屬重要的職能部門,直接對公司董事會負責。

  答案:×

  解析:風險控制委員會不屬于職能部門,監(jiān)督稽核部直接對總經(jīng)理負責。

  四、市場營銷部門

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  市場部負責基金產(chǎn)品的設計、募集和客戶服務及持續(xù)營銷等工作。

  市場部的主要職能有:

 ?。?)根據(jù)基金市場的現(xiàn)狀和未來發(fā)展趨勢以及基金公司內(nèi)部狀況設計基金產(chǎn)品,并完成相應的法律文件;

 ?。?)負責基金營銷工作,包括策劃、推廣、組織、實施等;

 ?。?)對客戶提出的申購、贖回要求提供服務,負責公司的公司形象設計以及公共關系的建立、往來與聯(lián)系等。

  (二)機構(gòu)理財部

  為了更好地處理好共同基金與受托資產(chǎn)管理業(yè)務間的利益沖突問題。兩塊業(yè)務須在組織上、業(yè)務上進行適當隔離。

  五、基金運營部門

  工作職責包括基金清算和基金會計兩部分。

  基金清算是基金份額和資金的交收情況;基金會計是有關基金業(yè)務的有關處理。

  六、后臺支持部門

  (一)行政管理部

  行政管理部是基金管理公司的后勤部門,為基金管理公司的日常運作提供文件管理、文字秘書、勞動保障、員工聘用、人力資源培訓等行政事務的后臺支持。

 ?。ǘ┬畔⒓夹g(shù)部

  信息技術(shù)部負責基金管理公司業(yè)務和管理發(fā)展所需要的電腦軟、硬件的支持,確保各信息技術(shù)系統(tǒng)軟件業(yè)務功能動轉(zhuǎn)正常。

  (三)財務部

  財務部是負責處理基金管理公司自身財務事務的部門,包括有關費用支付、管理費收繳、公司員工的薪酬發(fā)放、公司年度財務預算和決算等。

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