2011年證券從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷》第六章單選題

　　2011年第二次證券從業(yè)資格考試已經(jīng)進入備考階段，為了幫助廣大考生充分備考，小編整理證券從業(yè)資格考試練習(xí)題，供大家參考，祝大家學(xué)習(xí)愉快！

第六章 首次公開發(fā)行股票的操作

　　單項選擇題

　　1、上市公司非公開發(fā)行股票未采用自行銷售方式或者上市公司配股的，應(yīng)當采用（ ）方式。

　　A、代銷

　　B、包銷

　　C、直銷

　　D、傳銷

　　2、向參與網(wǎng)下配售的詢價對象配售的，公開發(fā)行股票數(shù)量少于4億股的，配售數(shù)量不超過本次發(fā)行總量的（ ）。

　　A、10%

　　B、20%

　　C、30%

　　D、40%

　　3、根據(jù)中國證監(jiān)會《證券發(fā)行與承銷管理辦法》（中國證券監(jiān)督管理委員會令第37號）規(guī)定，首次公開發(fā)行股票應(yīng)通過（ ）的方式確定股票發(fā)行價格。

　　A、估值

　　B、競價

　　C、投標

　　D、詢價

　　4、通過交易所交易系統(tǒng)采用上網(wǎng)資金申購方式公開發(fā)行股票，申購日后的第（ ）天，對未中簽部分的申購款予以解凍。

　　A、1

　　B、4

　　C、3

　　D、2

　　5、投資者參與網(wǎng)上發(fā)行應(yīng)當按價格區(qū)間（ ）進行申購。

　　A、下限

　　B、平均值

　　C、上限

　　D、以外的范圍

　　6、某股份有限公司發(fā)行股票4 000萬股，繳款結(jié)束日為9月30日，當年預(yù)計稅后凈利潤為6 400萬元，公司發(fā)行新股前的總股本為12 000萬股，用全面攤薄法計算的每股凈收益為（ ）元。

　　A、0.50

　　B、0.45

　　C、0.40

　　D、0.30

　　7、滬市上網(wǎng)發(fā)行資金申購的時間一般為（ ）個交易日，根據(jù)發(fā)行人和主承銷商的申請，滬市上網(wǎng)發(fā)行資金申購的時間可以縮短1個交易日。

　　A、1

　　B、2

　　C、3

　　D、4

　　8、發(fā)行人向證券交易所申請其首次公開發(fā)行的股票上市時，應(yīng)當按照（ ）有關(guān)規(guī)定編制上市公告書。

　　A、證券交易所

　　B、中國證監(jiān)會

　　C、會計師事務(wù)所

　　D、以上均不正確

　　9、詢價對象應(yīng)當在年度結(jié)束后（ ）個月內(nèi)對上年度參與詢價的情況進行總結(jié)。

　　A、1

　　B、2

　　C、3

　　D、6

　　10、運用可比公司定價法時采用的比率指標P/B代表（ ）。

　　A、市盈率

　　B、負債率

　　C、市凈率

　　D、利潤率

　　11、滬市投資者可以使用其所持的上海證券賬戶，在申購日向上證所申購在上證所發(fā)行的新股，每一申購單位為（ ）股。

　　A、1

　　B、10

　　C、100

　　D、1 000

　　12、發(fā)行階段的后期工作不包括（ ）

　　A、詢價

　　B、股款繳納

　　C、股份交收及股東登記

　　D、驗資及簽證

　　13、上網(wǎng)競價發(fā)行是指利用證券交易所的交易系統(tǒng)，（ ）作為新股的唯一賣方，以發(fā)行人宣布的發(fā)行底價為最低價格，以新股實際發(fā)行量為總的賣出數(shù)，由投資者在指定的時間內(nèi)競價委托申購。

　　A、基金公司

　　B、主承銷商

　　C、新股發(fā)行人

　　D、交易所

　　14、公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上，提供有效報價的詢價對象不足 （ ）家的，發(fā)行人及其主承銷商不得確定發(fā)行價格，并應(yīng)當中止發(fā)行。

　　A、10

　　B、20

　　C、50

　　D、100

　　15、公開發(fā)行證券的，主承銷商應(yīng)當在證券上市后（ ）日內(nèi)向中國證監(jiān)會報備承銷總結(jié)報告，總結(jié)說明發(fā)行期間的基本情況及新股上市后的表現(xiàn)，并提供相應(yīng)文件。

　　A、10

　　B、15

　　C、20

　　D、30

　　16、深交所規(guī)定申購單位為（ ）股，每一證券賬戶申購數(shù)量不少于（ ）股。

　　A、100，100

　　B、100，500

　　C、500，500

　　D、500，1 000

　　17、市盈率的計算公式為（ ）

　　A、市盈率=公司股票價格/每股凈資產(chǎn)

　　B、市盈率=公司股權(quán)價值/發(fā)行后總股本

　　C、市盈率=股票市場價格/每股凈資產(chǎn)

　　D、市盈率=股票市場價格/每股收益

　　18、主承銷商于（ ）7：00前將確定的配售結(jié)果數(shù)據(jù)，包括：發(fā)行價格、獲配股數(shù)、配售款、證券賬戶、獲配股份限售期限、配售對象證件代碼等通過PROP發(fā)送至登記結(jié)算平臺。

　　A、T日

　　B、T+1日

　　C、T+2日

　　D、T+3日

　　19、初步詢價后定價發(fā)行的，當網(wǎng)下有效申購總量大于網(wǎng)下配售數(shù)量時，應(yīng)當對（ ）進行同比例配售。

　　A、全部有效申購

　　B、網(wǎng)下配售數(shù)量

　　C、 網(wǎng)下有效申購總量

　　D、申購總量

　　20、主承銷商審查可比較的發(fā)行公司的（ ）和它們的（ ），然后根據(jù)發(fā)行公司的特質(zhì)進行價格調(diào)整，為新股發(fā)行進行估價。

　　A、初級市場表現(xiàn)、二次定價

　　B、初次定價、二級市場表現(xiàn)

　　C、一級市場表現(xiàn)、初次定價

　　D、以上均不正確

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