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2011年第二次證券從業(yè)資格考試已經(jīng)進(jìn)入備考階段,為了幫助廣大考生充分備考,小編整理證券從業(yè)資格考試練習(xí)題,供大家參考,祝大家學(xué)習(xí)愉快!
第六章 證券市場(chǎng)運(yùn)行
單項(xiàng)選擇題
21.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)始建于( )。
A.2005年10月
B.2003年6月
C.2002年10月
D.2001年6月
22.道—瓊斯股價(jià)平均數(shù)采用修正平均股價(jià)法來(lái)計(jì)算股價(jià)平均數(shù),每當(dāng)股票分割、送股或增發(fā)、配股數(shù)超過(guò)原股份( )時(shí),就對(duì)除數(shù)作相應(yīng)的修正。
A.9%
B.10%
C.12%
D.15%
23.無(wú)漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價(jià)的( )或當(dāng)日競(jìng)價(jià)時(shí)間內(nèi)已成交的最高和最低成交價(jià)格之間,由買賣雙方采用議價(jià)協(xié)商方式確定成交價(jià),并經(jīng)證券交易所確認(rèn)后成交。
A.±l5%
B.±20%
C.±30%
D.土40%
24.上海、深圳證券交易所自2007年1月8日起對(duì)未完成股改的股票(即s股)實(shí)施特別的差異化制度化安排,將其漲跌幅比例統(tǒng)一調(diào)整為( )。
A.3%
B.4%
C.5%
D.6%
25.為保護(hù)投資者利益,防止股價(jià)暴漲暴跌和投機(jī)盛行,滬、深證券交易所對(duì)股票、基金交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制,漲跌幅比例為( )。
A.10%
B.8%
C.7%
D.5%
26.我國(guó)《證券法》規(guī)定,證券交易所設(shè)總經(jīng)理l人,由( )任免。
A.證券交易所
B.中國(guó)人民銀行
C.國(guó)務(wù)院
D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
27.( )是整個(gè)證券市場(chǎng)的核心。
A.證券交易所
B.證券投資者
C.證券發(fā)行人
D.證券公司
28.我國(guó)《證券法》規(guī)定,向不特定對(duì)象發(fā)行證券或向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)( )人的,為公開發(fā)行,必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn)。
A.150
B.180
C.200
D.230
29.我國(guó)《證券法》規(guī)定,上市公司出現(xiàn)以下( )情形,由證券交易所決定終止其股票上市交易。
A.公司情況發(fā)生重大變化,不符合公司債券上市條件
B.發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用
C.公司最近3年連續(xù)虧損,在其后1個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利
D.公司有重大違法行為
30.( )是證券發(fā)行中最常見、最基本的發(fā)行方式,適合于證券發(fā)行數(shù)量多、籌資額大、準(zhǔn)備申請(qǐng)證券上市的發(fā)行人。
A.公募發(fā)行
B.私募發(fā)行
C.直接發(fā)行
D.間接發(fā)行
31.2005年8月25日,由上海證券交易所和深圳證券交易所共同出資發(fā)起設(shè)立的專業(yè)從事證券指數(shù)及指數(shù)衍生產(chǎn)品開發(fā)服務(wù)的公司是( )。
A.恒指服務(wù)公司
B.中證指數(shù)有限公司
C.中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司
D.三元證券投資顧問(wèn)有限公司
32.有關(guān)場(chǎng)外交易市場(chǎng)特征的描述不正確的是( )。
A.場(chǎng)外交易市場(chǎng)與證券交易所的區(qū)別在于交易價(jià)格的定價(jià)方式
B.場(chǎng)外交易市場(chǎng)的組織方式大多采取做市商制
C.場(chǎng)外交易市場(chǎng)是一個(gè)擁有眾多證券種類和證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的市場(chǎng),以未能或無(wú)須在證券交易所批準(zhǔn)上市的股票和債券為主
D.場(chǎng)外交易市場(chǎng)分散,缺乏統(tǒng)一的組織和章程,因此不易管理和監(jiān)督
33.場(chǎng)外交易市場(chǎng)是一個(gè)以( )方式進(jìn)行證券交易的市場(chǎng)。
A.公開招標(biāo)
B.議價(jià)
C.上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式
D.累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)
34.二板市場(chǎng)指的是( )。
A.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)
B.主板市場(chǎng)
C.中小企業(yè)板塊市場(chǎng)
D.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)
35.根據(jù)我國(guó)《證券交易所管理辦法》第十七條規(guī)定,( )是證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。
A.會(huì)員大會(huì)
B.理事會(huì)
C.監(jiān)察委員會(huì)
D.總經(jīng)理
36.會(huì)員制的證券交易所是( )。
A.以股份有限公司形式組織并不以營(yíng)利為目的的法人團(tuán)體
B.一個(gè)由會(huì)員自愿組成的、以營(yíng)利為目的的社會(huì)法人團(tuán)體
C.一個(gè)由會(huì)員自愿組成的、不以營(yíng)利為目的的社會(huì)法人團(tuán)體
D.以股份有限公司形式組織并以營(yíng)利為目的的法人團(tuán)體
37.詢價(jià)對(duì)象應(yīng)承諾獲得網(wǎng)下配售的股票持有期限不少于( )。
A.1個(gè)月
B.3個(gè)月
C.6個(gè)月
D.12個(gè)月
38.債券發(fā)行的定價(jià)方式以( )最為典型。
A.公開招標(biāo)
B.上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式
C.協(xié)商定價(jià)方式
D.累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)方式
39.下列選項(xiàng)中,關(guān)于詢價(jià)論述不正確的是( )。
A.詢價(jià)分為初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)兩個(gè)階段
B.通過(guò)初步詢價(jià)確定發(fā)行價(jià)格和相應(yīng)的市盈率
C.首次公開發(fā)行的股票在中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板上市的,發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)初步詢價(jià)結(jié)果協(xié)商確定發(fā)行價(jià)格,不再進(jìn)行累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)
D.上市公司發(fā)行證券,可以通過(guò)詢價(jià)方式確定發(fā)行價(jià)格,也可以與主承銷商協(xié)商確定發(fā)行價(jià)格
40.根據(jù)我國(guó)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定,首次公開發(fā)行股票以( )確定股票發(fā)行價(jià)格。
A.累計(jì)詢價(jià)
B.詢價(jià)方式
C.上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式
D.協(xié)商定價(jià)方式
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