2011證券從業(yè)資格考試《證券交易》第八章選擇題二

　　2011年第二次證券從業(yè)資格考試已經(jīng)進入備考階段，為了幫助充分備考，小編整理證券從業(yè)資格考試練習(xí)題，供大家參考，祝大家學(xué)習(xí)愉快！

第八章 融資融券業(yè)務(wù)

　　選擇題

　　21. 嚴(yán)格控制業(yè)務(wù)集中度的有關(guān)規(guī)定有（）。

　　A.對單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%

　　B.對單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%

　　C.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該只股票總市值的l0%

　　D.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該只股票總市值的20%

　　22. 建立客戶選擇與授信制度應(yīng)采取的措施包括（）。

　　A.制定融資融券業(yè)務(wù)客戶選擇標(biāo)準(zhǔn)和開戶審查制度

　　B.建立客戶信用評估制度

　　C.明確客戶征信的內(nèi)容、程序和方式

　　D.記錄和分析客戶持倉品種及其交易情況

　　23. 證券公司在與客戶簽訂融資融券業(yè)務(wù)合同前，向客戶履行的告知義務(wù)有（）。

　　A.以書面方式向其提示投資規(guī)模放大、對市場走勢判斷錯誤、因不能及時補交擔(dān)保物而被強制平倉等可能導(dǎo)致的投資損失風(fēng)險

　　B.指定專人向客戶講解融資融券的業(yè)務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)流程和合同條款

　　C.告知客戶將信用賬戶出借給他人使用可能帶來法律訴訟風(fēng)險，提示客戶妥善保管信用賬戶卡、身份證件和交易密碼

　　D.告知客戶從事融資融券交易應(yīng)當(dāng)具備的條件和開戶申請材料的審查要點與程序

　　24. 客戶信用風(fēng)險控制的措施包括（）。

　　A.建立客戶選擇與授信制度

　　B.嚴(yán)格合同管理、履行風(fēng)險提示

　　C.證券公司應(yīng)當(dāng)在符合有關(guān)規(guī)定的基礎(chǔ)上，確定可充抵保證金的證券的種類及折算率、客戶可融資買入和融券賣出的證券的種類、保證金比例和最低維持擔(dān)保比例，并在營業(yè)場所內(nèi)公示

　　D.建立健全預(yù)警補倉和強制平倉制度

　　25. 業(yè)務(wù)管理風(fēng)險控制的措施包括（）。

　　A.制定完備的制度、規(guī)范，加強對相關(guān)業(yè)務(wù)人員進行管理制度和業(yè)務(wù)知識的培訓(xùn)

　　B.對重要的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，實行雙人雙崗復(fù)核、審批，并強制留痕

　　C.公司總部對業(yè)務(wù)經(jīng)營情況、主要風(fēng)險指標(biāo)和每個客戶的賬戶動態(tài)進行實時監(jiān)控，并明確相應(yīng)的處置措施

　　D.公司業(yè)務(wù)合規(guī)和風(fēng)險管理部門對營業(yè)部和融資融券業(yè)務(wù)管理部門的業(yè)務(wù)操作進行定期或不定期檢查或稽核

　　26. 信息技術(shù)風(fēng)險控制的措施包括（）。

　　A.通過技術(shù)手段實時監(jiān)控融資融券業(yè)務(wù)總規(guī)模

　　B.建立完善的融資融券業(yè)務(wù)信息技術(shù)系統(tǒng)

　　C.制定并嚴(yán)格執(zhí)行信息技術(shù)系統(tǒng)日常運行管理制度

　　D.定期或不定期組織融資融券業(yè)務(wù)管理部門和營業(yè)部對備份方案和應(yīng)急預(yù)案進行演練

　　27. 證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，有下列情形（）之一的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬元以上l0萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

　　A.未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財產(chǎn)與收人狀況、證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好

　　B.推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng)

　　C.未按照規(guī)定指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并以書面方式向其揭示投資風(fēng)險

　　D.未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同，或者未在與客戶簽訂的業(yè)務(wù)合同中載人規(guī)定的必備條款

　　28. 違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，有下列情形（）之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒有違法所得或者違法所得不足l0萬元的，處以l0萬元以上60萬元以下的罰款。

　　A.證券公司未按照規(guī)定編制并向客戶送交對賬單，或者未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢制度

　　B.證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)違反規(guī)定動用客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券

　　C.資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)對違反規(guī)定動用客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的申請、指令予以同意、執(zhí)行

　　D.資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)發(fā)現(xiàn)客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券被違法動用而未向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告

　　29. 融資融券業(yè)務(wù)是指在證券交易所或者國務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場所進行的證券交易中，證券公司向客戶（），并由客戶交存相應(yīng)擔(dān)保物的經(jīng)營活動。

　　A.出借資金供其買入證券

　　B.出借資金

　　C.出借證券供其賣出

　　D.出借證券

　　30. 首批申請試點的證券公司應(yīng)當(dāng)滿足的條件有（）。

　　A.最近6個月凈資本均在50億元以上

　　B.最近一次證券公司分類評價為A類

　　C.具備開展融資融券業(yè)務(wù)所需的自有資金和自有證券，自有資金占凈資本的比例相對較高

　　D.已開發(fā)完成融資融券業(yè)務(wù)交易結(jié)算系統(tǒng)，并通過了證券交易所、證券登記結(jié)算公司組織的全網(wǎng)測試

　　31. 以下屬于首批申請試點的證券公司應(yīng)當(dāng)滿足的條件有（）。

　　A.客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實施

　　B.賬戶開立、管理規(guī)范，客戶資料完整真實

　　C.建立了以“了解自己的客戶”和“適當(dāng)性服務(wù)”為核心的客戶分類管理和服務(wù)體系

　　D.未出現(xiàn)客戶資產(chǎn)被挪用等侵害客戶權(quán)益的情形

　　32. 證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點，應(yīng)當(dāng)向中國證券監(jiān)督管理委員會提交的材料有（）。

　　A.融資融券業(yè)務(wù)試點申請書

　　B.股東會（股東大會）關(guān)于經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的決議

　　C.融資融券業(yè)務(wù)試點實施方案

　　D.內(nèi)部管理制度

　　33. 證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點應(yīng)當(dāng)向中國證券監(jiān)督管理委員會提交相關(guān)材料時如中國證券監(jiān)督管理委員會要求提交的其他文件，視審核工作需要提交，其中至少包括由其他機構(gòu)提交的（）。

　　A.證券公司住所地證監(jiān)局出具的監(jiān)管意見函

　　B.中國證券業(yè)協(xié)會組織的試點實施方案專業(yè)評價意見

　　C.地方證券業(yè)協(xié)會對證券公司的評審意見

　　D.上海證券交易所、深圳證券交易所、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司組織的技術(shù)系統(tǒng)全網(wǎng)測試評估報告

　　34. 證券公司申請融資融券交易權(quán)限應(yīng)當(dāng)向交易所提交的書面文件有（）。

　　A.中國證券監(jiān)督管理委員會頒發(fā)的獲準(zhǔn)開展融資融券業(yè)務(wù)試點的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證及其他有關(guān)批準(zhǔn)文件

　　B.融資融券業(yè)務(wù)試點實施方案、內(nèi)部管理制度的相關(guān)文件

　　C.負責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員與業(yè)務(wù)人員名單及其聯(lián)絡(luò)方式

　　D.交易所要求提交的其他文件

　　35. 開展融資融券業(yè)務(wù)試點的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則有（）。

　　A.合法合規(guī)原則

　　B.集中管理原則

　　C.獨立運行原則

　　D.崗位分離原則

　　36. 以下事項中應(yīng)當(dāng)由總部決定而且禁止分支機構(gòu)自行決定的有（）。

　　A.簽約

　　B.開戶

　　C.授信

　　D.保證金收取

　　37. 證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立（）。

　　A.融券專用證券賬戶

　　B.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

　　C.信用交易證券交收賬戶

　　D.信用交易資金交收賬戶

　　38. 證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行分別開立（）。

　　A.融券專用證券賬戶

　　B.融資專用資金賬戶

　　C.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

　　D.信用交易資金交收賬戶

　　39. 在以證券公司名義開立的（）內(nèi)，應(yīng)當(dāng)為每一客戶單獨開立信用賬戶。

　　A.融券專用證券賬戶

　　B.融資專用資金賬戶

　　C.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

　　D.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

　　40. 證券公司選擇客戶時，要求客戶在申請開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事交易滿半年以上，而試點初期一般都要求滿（）以上。

　　A.6個月

　　B.12個月

　　C.15個月

　　D.18個月

　　41. 證券公司應(yīng)當(dāng)按《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》規(guī)定的有關(guān)條件和征信的要求制定選擇客戶的具體標(biāo)準(zhǔn)有（）。

　　A.從事證券交易時間

　　B.賬戶狀態(tài)

　　C.信譽狀況

　　D.資產(chǎn)狀況

　　42. 可作為融資買入或融券賣出的標(biāo)的證券應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。

　　A.在交易所上市交易滿6個月

　　B.融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元，融券賣出標(biāo)的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元

　　C.股東人數(shù)不少于4 000人

　　D.近3個月內(nèi)日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的20%

　　43. 作為融資買入或融券賣出的標(biāo)的證券，日均漲跌幅的波動幅度不超過基準(zhǔn)指數(shù)波動幅度的500%以上。這里的基準(zhǔn)指數(shù)，在深圳證券交易所是指（）。

　　A.深證新指數(shù)

　　B.深證100指數(shù)

　　C.深證綜合指數(shù)

　　D.中小板指數(shù)

　　44. 計算保證金可用余額時需考慮的因素有（）。

　　A.用于充抵保證金的現(xiàn)金

　　B.證券市值及融資融券交易產(chǎn)生的浮盈經(jīng)折算后形成的保證金總額

　　C.客戶未了結(jié)融資融券交易已占用保證金

　　D.相關(guān)利息、費用的余額

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