2011證券從業(yè)資格考試《證券交易》第九章單選題一

　　2011年第二次證券從業(yè)資格考試已經(jīng)進(jìn)入備考階段，為了幫助充分備考，小編整理證券從業(yè)資格考試練習(xí)題，供大家參考，祝大家學(xué)習(xí)愉快！

第九章 債券回購交易

　　單項(xiàng)選擇題

　　1. 滬、深證券交易所以國債為主要品種的質(zhì)押式回購交易的開辦時(shí)間分別是（）。

　　A.1993年l2月和l994年11月

　　B.1993年10月和l994年12月

　　C.1994年10月和l993年12月

　　D.1993年l2月和l994年10月

　　2. 證券交易所質(zhì)押式回購實(shí)行（）。

　　A.抵押庫制度

　　B.質(zhì)押庫制度

　　C.扣押制度

　　D.第三方看管

　　3. 證券交易所質(zhì)押式回購的申報(bào)要求之一是以債券回購交易資金的（）進(jìn)行報(bào)價(jià)。

　　A.月收益率

　　B.季度收益率

　　C.年收益率

　　D.加權(quán)平均收益率

　　4. 在上海證券交易所進(jìn)行債券回購交易集中競價(jià)時(shí)計(jì)價(jià)單位為（）。

　　A.每百元資金到期收益

　　B.每百元資金到期年收益

　　C.每千元資金到期年收益

　　D.每萬元資金到期年收益

　　5. 在上海證券交易所進(jìn)行債券回購交易集中競價(jià)時(shí)，申報(bào)數(shù)量為（），單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過（）。

　　A.100手或其整數(shù)倍，1萬手

　　B.10手或其整數(shù)倍，1萬手

　　C.10張及其整數(shù)倍，10萬張

　　D.10張及其整數(shù)倍，1萬張

　　6. 深圳證券交易所規(guī)定，債券回購交易最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為（）。

　　A.0.005元或其整數(shù)倍

　　B.0.0l元或其整數(shù)倍

　　C.0.05元或其整數(shù)倍

　　D.0.1元或其整數(shù)倍

　　7. 深圳證券交易所規(guī)定，債券回購交易申報(bào)數(shù)量為l0張及其整數(shù)倍，單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過（）。

　　A.1萬張

　　B.10萬張

　　C.50萬張

　　D.100萬張

　　8. 《全國銀行間債券市場債券交易管理辦法》規(guī)定，全國銀行間債券市場回購的債券是指經(jīng)（）批準(zhǔn)、可在全國銀行間債券市場交易的政府債券、中央銀行債券和金融債券等記賬式債券。

　　A.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)

　　B.中國人民銀行

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)

　　9. 2002年發(fā)布的《全國銀行間債券市場債券交易規(guī)則》第6條規(guī)定，全國銀行間債券市場回購期限最短為（），最長為（）。

　　A.1天，1年

　　B.2天，1年

　　C.10天，1年

　　D.50天，1年

　　10. 全國銀行間債券市場回購交易數(shù)額最小為債券面額（），交易單位為債券面額（）。

　　A.1萬元，1萬元

　　B.10萬元，l0萬元

　　C.10萬元，1萬元

　　D.10元，l元

　　11. （）是指參與者為達(dá)成交易而直接向交易對(duì)手方作出的、對(duì)手方確認(rèn)即可成交的報(bào)價(jià)。

　　A.公開報(bào)價(jià)

　　B.對(duì)話報(bào)價(jià)

　　C.格式化詢價(jià)

　　D.雙邊報(bào)價(jià)

　　12. （）是指經(jīng)批準(zhǔn)的參與者在進(jìn)行現(xiàn)券買賣公開報(bào)價(jià)時(shí)，在中國人民銀行核定的債券買賣價(jià)差范圍內(nèi)連續(xù)報(bào)出該券種的買賣實(shí)價(jià)，并可同時(shí)報(bào)出該券種的買賣數(shù)量、清算速度等交易要素。

　　A.公開報(bào)價(jià)

　　B.對(duì)話報(bào)價(jià)

　　C.格式化詢價(jià)

　　D.雙邊報(bào)價(jià)

　　13. （）是指參與者必須按照交易系統(tǒng)規(guī)定的格式內(nèi)容填報(bào)自己的交易意向。

　　A.公開報(bào)價(jià)

　　B.對(duì)話報(bào)價(jià)

　　C.格式化詢價(jià)

　　D.雙邊報(bào)價(jià)

　　14. 債券回購（）與參與者簽署的債券回購主協(xié)議是確認(rèn)債券回購交易確立的合同文件。

　　A.成交通知單

　　B.成交傳真件

　　C.成交確認(rèn)單

　　D.成交協(xié)議書

　　15. 債券回購業(yè)務(wù)參與者違規(guī)操作對(duì)交易系統(tǒng)和債券簿記系統(tǒng)造成破壞的，由中國人民銀行給予警告，并可處（）人民幣以下的罰款。

　　A.2萬元

　　B.3萬元

　　C.7萬元

　　D.10萬元

　　16. 全國銀行間市場買斷式回購的期限由交易雙方確定，但最長不得超過（）。

　　A.61天

　　B.90天

　　C.91天

　　D.97天

　　17. 買斷式回購的首期交易凈價(jià)、到期交易凈價(jià)和回購債券數(shù)量由交易雙方確定，但到期交易凈價(jià)加債券在回購期間的新增應(yīng)計(jì)利息應(yīng)（）首期交易凈價(jià)。

　　A.小于

　　B.等于

　　C.大于

　　D.包括

　　18. 全國銀行間市場規(guī)定進(jìn)行買斷式回購，任何一家市場參與者單只券種的待返售債券余額應(yīng)小于該只債券流通量的（），任何一家市場參與者待返售債券總余額應(yīng)小于其在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司托管的自營債券總額的（）。

　　A.20%，20%

　　B.20%，200%

　　C.200%，20%

　　D.200%，200%

　　19. 上海證券交易所買斷式回購交易按照（）進(jìn)行申報(bào)。

　　A.交易的券種

　　B.證券賬戶

　　C.回購期限

　　D.價(jià)格

　　20. 上海證券交易所買斷式回購申報(bào)價(jià)格按每百元面值債券（）進(jìn)行申報(bào)。

　　A.到期價(jià)（凈價(jià)）

　　B.到期現(xiàn)價(jià)（凈價(jià)）

　　C.到期購回價(jià)（全價(jià)）

　　D.到期購回價(jià)（凈價(jià)）

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