2011年證券從業(yè)資格考試《證券市場基礎(chǔ)知識》第六章多選題三

　　2011年第二次證券從業(yè)資格考試已經(jīng)進(jìn)入備考階段，為了幫助廣大考生充分備考，小編整理證券從業(yè)資格考試練習(xí)題，供大家參考，祝大家學(xué)習(xí)愉快！

第六章 證券市場運行

　　多項選擇題

　　41.證券交易所的職能包括（ ）。

　　A.提供證券交易的場所和設(shè)施

　　B.制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則

　　C.接受上市申請、安排證券上市

　　D.組織、監(jiān)督證券交易

　　42.證券交易所的特征有（ ）。

　　A.有固定的交易場所和交易時間

　　B.參加交易者為具備會員資格的證券經(jīng)營機構(gòu)，交易采取經(jīng)紀(jì)制

　　C.交易的對象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券

　　D.通過公開競價的方式?jīng)Q定交易價格

　　43.關(guān)于中證全債指數(shù)論述正確的是（ ）。

　　A.該指數(shù)的樣本債券種類只是在上海證券交易所、深圳證券交易所及銀行間市場上市的國債

　　B.該指數(shù)的樣本債券的付息方式為固定利率付息和一次還本付息

　　C.該指數(shù)的樣本債券的剩余期限為1年以上

　　D.指數(shù)以樣本債券的發(fā)行量為權(quán)數(shù)

　　44.根據(jù)中標(biāo)規(guī)則不同，債券的招標(biāo)發(fā)行可分為（ ）。

　　A.荷蘭式招標(biāo)和美式招標(biāo)

　　B.價格招標(biāo)和收益率招標(biāo)

　　C.單一價格中標(biāo)和多種價格中標(biāo)

　　D.收益率招標(biāo)和繳款期招標(biāo)

　　45.我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司增資的方式有（）。

　　A.向原股東配售股份

　　B.向不特定對象公開募集股份

　　C.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

　　D.非公開發(fā)行股票

　　46.在短期國庫券無風(fēng)險利率的基礎(chǔ)上，我們可以發(fā)現(xiàn)的規(guī)律有（ ）。

　　A.同一種類型的債券，長期債券利率比短期債券低

　　B.不同債券的利率不同，這是對信用風(fēng)險的補償

　　C.在通貨膨脹嚴(yán)重的情況下，債券的票面利率會降低或是會發(fā)行固定利率債券，這種情況是對購買力風(fēng)險的補償

　　D.股票的收益率一般低于債券

　　47.債券的投資收益來自（ ）。

　　A.債券的利息收益

　　B.資本利得

　　C.再投資收益

　　D.轉(zhuǎn)股收益

　　48.關(guān)于滬深300指數(shù)定期調(diào)整的描述，正確的是（ ）。

　　A.原則上指數(shù)成分股每半年進(jìn)行一次調(diào)整，一般為6月初和12月初實施調(diào)整

　　B.樣本調(diào)整設(shè)置緩沖區(qū)，排名在240名內(nèi)的新樣本優(yōu)先進(jìn)入，排名在360名之前的老樣本優(yōu)先保留

　　C.調(diào)整方案提前4周公布

　　D.每次調(diào)整的比例定為不超過10%

　　49.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的主要功能包括（ ）。

　　A.為非上市中小型高新技術(shù)股份公司提供股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)

　　B.同時也為退市后的上市公司股份提供繼續(xù)流通的場所

　　C.解決了原STAQ、NET系統(tǒng)歷史遺留的數(shù)家公司法人股的流通問題

　　D.完善信息披露制度

　　50.下面屬于深圳證券交易所決定暫停其股票在創(chuàng)業(yè)板上市的情形有（）。

　　A.股票交易被實行退市風(fēng)險警示后，首個會計年度審計結(jié)果表明公司繼續(xù)虧損

　　B.股票交易被實行退市風(fēng)險警示后，首個會計年度審計結(jié)果表明公司凈資產(chǎn)仍然為負(fù)

　　C.股票交易被實行退市風(fēng)險警示后，報告或中期報告首個會計年度審計結(jié)果表在兩個月內(nèi)仍未披露年度

　　D.股票交易被實行退市風(fēng)險警示后，公司年度財務(wù)會計報告被注冊會計師出具否定意見或者無法表示意見的審計報告

　　51.當(dāng)上市公司出現(xiàn)下列（ ）情形時，上海證券交易所和深圳證券交易所決定暫停其股票在主板上市。

　　A.因連續(xù)兩年虧損，其股票交易被實行退市風(fēng)險警示后，最近1個會計年度審計結(jié)果表明公司繼續(xù)虧損

　　B.未在法定期限內(nèi)披露年度報告或者中期報告，其股票交易被實行退市風(fēng)險警示后，在兩個月內(nèi)仍未披露應(yīng)披露的年度報告或者中期報告

　　C.股權(quán)分布發(fā)生變化不具備上市條件，被交易所實行退市風(fēng)險警示后，在6個月內(nèi)其股權(quán)分布仍不具備上市條件

　　D.因財務(wù)會計報告存在重大會計差錯或者虛假記載，其股票交易被實行退市風(fēng)險警示后，在兩個月內(nèi)仍未按要求改正財務(wù)會計報告

　　52.當(dāng)上市公司出現(xiàn)下列（ ）情形的，深圳證券交易所對在中小企業(yè)板塊上市的股票交易實行退市風(fēng)險警示。

　　A.最近1個會計年度的審計結(jié)果顯示公司對外擔(dān)保余額（合并報表范圍內(nèi)的公司除外）超過l億元且占凈資產(chǎn)值的100%以上（主營業(yè)務(wù)為擔(dān)保的公司除外）

　　B.最近1個會計年度的審計結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金余額超過2000萬元或者占凈資產(chǎn)值的50%以上

　　C.公司受到深圳證券交易所公開譴責(zé)后，在36個月內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開譴責(zé)

　　D.連續(xù)20個交易日，公司股票每日收盤價均低于每股面值；連續(xù)120個交易日內(nèi)，公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實現(xiàn)的累計成交量低于l00萬股

　　53.當(dāng)上市公司出現(xiàn)以下（ ）情形的，上海證券交易所和深圳證券交易所對在主板上市的股票交易實行退市風(fēng)險警示。

　　A.最近兩年連續(xù)虧損

　　B.因財務(wù)會計報告存在重大會計差錯或者虛假記載，被中國證監(jiān)會責(zé)令改正但未在規(guī)定期限內(nèi)改正，且公司股票已停牌1個月

　　C.未在法定期限內(nèi)披露年度報告或者中期報告，且公司股票已停牌兩個月

　　D.法院依法受理公司重整、和解或者破產(chǎn)清算申請

　　54.股份有限公司申請股票在深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板市場上市，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（ ）。

　　A.公司股本總額不少于3000萬元

　　B.公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上；公司股本總額超過4億元的，公開發(fā)行股份的比例為l0%以上

　　C.股票已公開發(fā)行

　　D.公司最近3年無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載

　　55.創(chuàng)業(yè)板市場的功能主要表現(xiàn)在（ ）。

　　A.為非上市中小型高新技術(shù)股份公司提供股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)，同時也為退市后的上市公司股份提供繼續(xù)流通的場所

　　B.解決了原STAQ、NET系統(tǒng)歷史遺留的數(shù)家公司法人股的流通問題

　　C.在風(fēng)險投資機制中的作用，即承擔(dān)風(fēng)險資本的退出窗口作用

　　D.作為資本市場所固有的功能，包括優(yōu)化資源配置、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級等作用

　　56.關(guān)于上市公司非公開發(fā)行股票應(yīng)符合條件的描述，正確的是（ ）。

　　A.發(fā)行價格不低于定價基準(zhǔn)日前30個交易日公司股票均價的90%

　　B.本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起l2個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購的股份，36個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

　　C.募集資金使用符合規(guī)定

　　D.本次發(fā)行導(dǎo)致上市公司控股權(quán)發(fā)生變化的，還應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會的其他規(guī)定。非公開發(fā)行股票的發(fā)行對象不得超過10名

　　57.上市公司公開發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換債券，必須滿足的條件包括（ ）。

　　A.公司最近1期末經(jīng)審計的總資產(chǎn)不低于人民幣15億元

　　B.最近3個會計年度的年均可分配利潤不少于公司債券l年的利息

　　C.最近3個會計年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額平均不少于公司債券l年的利息

　　D.發(fā)行后累計公司債券余額不超過最近1期末凈資產(chǎn)額的50%，預(yù)計所附認(rèn)股權(quán)全部行權(quán)后募集的資金總量不超過擬發(fā)行公司債券金額

　　58.為適應(yīng)不同類型企業(yè)的融資需要，創(chuàng)業(yè)板對發(fā)行人設(shè)置了兩項定量業(yè)績指標(biāo)，以便發(fā)行申請人選擇，分別是（ ）。

　　A.要求發(fā)行人最近兩年連續(xù)盈利，最近兩年凈利潤累計不少于1000萬元，且持續(xù)增長

　　B.要求發(fā)行人最近兩年連續(xù)盈利，最近兩年凈利潤累計不少于2000萬元，且持續(xù)增長

　　C.要求最近1年盈利，且凈利潤不少于500萬元，最近1年營業(yè)收入不少于5000萬元，最近兩年營業(yè)收入增長率均不低于30%

　　D.要求最近1年盈利，且凈利潤不少于500萬元，最近1年營業(yè)收入不少于5000萬元，最近兩年營業(yè)收入增長率均不低于20%

　　59.關(guān)于上市公司向不特定對象公開募集股份（增發(fā)）的條件，闡述正確的是（ ）。

　　A.最近3個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%，扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比，以低者為計算依據(jù)

　　B.除金融類企業(yè)外，最近l期末不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人款項、委托理財?shù)蓉攧?wù)性投資的情形

　　C.發(fā)行價格應(yīng)不低于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前一交易日的均價

　　D.上市公司的盈利能力具有可持續(xù)性

　　60.關(guān)于上市公司向原股東配售股份（配股）的條件，闡述正確的是（ ）。

　　A.擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的20%

　　B.控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會召開前公開承諾認(rèn)配股份的數(shù)量

　　C.采用《證券法》規(guī)定的包銷方式發(fā)行

　　D.上市公司最近36個月內(nèi)財務(wù)會計文件無虛假記載、不存在重大違法行為

　　61.首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市主要應(yīng)符合的條件有（ ）。

　　A.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)具備一定的盈利能力

　　B.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)具有一定規(guī)模和存續(xù)時間

　　C.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)主營業(yè)務(wù)突出

　　D.對發(fā)行人公司治理提出從嚴(yán)要求

　　62.關(guān)于風(fēng)險與收益的關(guān)系描述正確的是（ ）。

　　A.在證券投資中，收益和風(fēng)險形影相隨，收益以風(fēng)險為代價，風(fēng)險用收益來補償

　　B.風(fēng)險和收益的本質(zhì)聯(lián)系可以表述為公式：預(yù)期收益率=無風(fēng)險收益率+風(fēng)險補償

　　C.美國一般將聯(lián)邦政府發(fā)行的短期國庫券視為無風(fēng)險證券，把短期國庫券利率視為無風(fēng)險利率

　　D.預(yù)期收益率是投資者承受各種風(fēng)險應(yīng)得的補償

　　63.面關(guān)于首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人的財務(wù)指標(biāo)應(yīng)滿足要求的描述，正確的有（ ）。

　　A.最近3個會計年度凈利潤均為正數(shù)且累計超過人民幣3000萬元，凈利潤以扣除非經(jīng)常性損益后較低者為計算依據(jù)

　　B.最近3個會計年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計超過人民幣5000萬元；或者最近3個會計年度營業(yè)收入累計超過人民幣3億元

　　C.發(fā)行前股本總額不少于人民幣5000萬元

　　D.最近1期末無形資產(chǎn)（扣除土地使用權(quán)、水面養(yǎng)殖權(quán)和采礦權(quán)等后）占總資產(chǎn)的比例不高于20%

　　64.決定債券再投資收益的主要因素是（ ）。

　　A.債券的償還期限

　　B.息票收人

　　C.宏觀經(jīng)濟(jì)政策

　　D.市場利率的變化

　　65.關(guān)于人民幣債券交易敘述正確的是（ ）。

　　A.交易方式包括現(xiàn)券買賣與回購交易兩部分，現(xiàn)券交易品種目前為國債和以市場化形式發(fā)行的政策性金融債券

　　B.債券托管結(jié)算和資金清算分別通過中央國債登記結(jié)算有限公司和中國人民銀行支付系統(tǒng)進(jìn)行

　　C.實行見券付款、見款付券和券款對付三種清算方式

　　D.清算速度為T1或T2

　　66.證券交易通常都必須遵循交易原則，包括（ ）。

　　A.價格優(yōu)先原則

　　B.時間優(yōu)先原則

　　C.資金實力優(yōu)先原則

　　D.大客戶優(yōu)先原則

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