2011年證券從業(yè)資格考試《證券市場基礎(chǔ)知識》第六章多選題二

　　2011年第二次證券從業(yè)資格考試已經(jīng)進入備考階段，為了幫助廣大考生充分備考，小編整理證券從業(yè)資格考試練習題，供大家參考，祝大家學習愉快！

第六章 證券市場運行

　　多項選擇題

　　21.上海證券交易所的綜合指數(shù)有（ ）。

　　A.上證成分股指數(shù)

　　B.上證50指數(shù)

　　C.上證綜合指數(shù)

　　D.新上證綜合指數(shù)

　　22.中證指數(shù)公司發(fā)布的指數(shù)有（ ）。

　　A.發(fā)行量加權(quán)股價指數(shù)

　　B.滬深300行業(yè)指數(shù)

　　C.滬深300指數(shù)

　　D.中證流通指數(shù)

　　23.股票價格指數(shù)的編制步驟包括（ ）。

　　A.選擇樣本股

　　B.選定某基期

　　C.計算計算期平均股價或市值，并作必要的修正

　　D.指數(shù)化

　　24.關(guān)于代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的說明，正確的是（ ）。

　　A.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又稱三板

　　B.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)始建于2001年6月

　　C.證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為上市股份有限公司提供規(guī)范股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)的股份轉(zhuǎn)讓平臺

　　D.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)由中國證券業(yè)協(xié)會負責自律性管理，以契約明確參與各方的權(quán)利、義務(wù)和責任

　　25.證券交易所的信息系統(tǒng)發(fā)布網(wǎng)絡(luò)可由以下（ ）渠道組成。

　　A.交易通信網(wǎng)

　　B.信息服務(wù)網(wǎng)

　　C.證券報刊

　　D.因特網(wǎng)

　　26.公司債券上市交易后，公司有下列（ ）情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易。

　　A.公司有重大違法行為

　　B.公司情況發(fā)生重大變化，不符合公司債券上市條件

　　C.發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用

　　D.公司最近3年連續(xù)虧損

　　27.上海、深圳證券交易所主板市場的主要交易規(guī)則有（ ）。

　　A.交易所有嚴格的交易時間，在規(guī)定的時間內(nèi)開始和結(jié)束，集中交易，以示公正

　　B.交易所規(guī)定每次報價和成交的最小變動單位

　　C.傳統(tǒng)的證券交易所用口頭叫價方式并輔之以手勢作為補充，現(xiàn)代證券交易所多采用電腦報價方式。無論何種方式，交易所均規(guī)定報價規(guī)則

　　D.交易所按連續(xù)、公開競價方式形成證券價格，當買賣雙方在交易價格和數(shù)量上取得-致時，便立即成交并形成價格

　　28.我國《證券法》規(guī)定，上市公司有下列（ ）情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易。

　　A.公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化，不再具備上市條件

　　B.公司不按照規(guī)定公開其財務(wù)狀況，或者對財務(wù)會計報告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者

　　C.公司有重大違法行為

　　D.公司最近3年連續(xù)虧損

　　29.公司申請公司債券上市交易應(yīng)當符合的條件包括（ ）。

　　A.公司債券的期限為1年以上

　　B.公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣3000萬元

　　C.公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件

　　D.公司在最近3年無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載

　　30.中小企業(yè)板塊的總體設(shè)計可以概括為“兩個不變”和“四個獨立”，其中“四個獨立”包括（ ）。

　　A.運行獨立

　　B.規(guī)則獨立

　　C.代碼獨立

　　D.指數(shù)獨立

　　31.針對中小企業(yè)股票的特點，深圳證券交易所對中小企業(yè)板塊的交易制度作了一些特別的安排，主要包括（ ）。

　　A.改進開盤集合競價制度和收盤價的確定方式，進一步提高市場透明度，遏制市場操縱行為

　　B.設(shè)置有效競價范圍以保證盤間交易價格的連續(xù)性，防止證券價格大幅波動

　　C.完善交易信息公開制度，引入漲跌幅、振幅及換手率的偏離值等監(jiān)控指標，按主要成交席位分別披露買賣情況，提高信息披露的有效性

　　D.完善交易異常波動停牌制度，優(yōu)化股票價量異常判定指標，及時揭示市場風險，減少信息披露滯后或提前泄漏的影響

　　32.場外交易市場主要具備以下（ ）功能。

　　A.場外交易市場是組織監(jiān)督證券交易的重要場所

　　B.場外交易市場是證券發(fā)行的主要場所

　　C.場外交易市場為政府債券、金融債券、企業(yè)債券以及按照有關(guān)法規(guī)公開發(fā)行而又不能或一時不能到證券交易所上市交易的股票提供了流通轉(zhuǎn)讓的場所，為這些證券提供了流動性的必要條件，為投資者提供了兌現(xiàn)及投資的機會

　　D.場外交易市場是證券交易所的必要補充

　　33.股票價格指數(shù)是將計算期的股價或市值與某一基期的股價或市值相比較的相對變化值，它的編制方法有（ ）兩類。

　　A.拉斯貝爾加權(quán)指數(shù)

　　B.簡單算術(shù)股價指數(shù)

　　C.費雪理想式

　　D.加權(quán)股價指數(shù)

　　34.關(guān)于場外交易市場的描述，正確的是（ ）。

　　A.場外交易市場是證券交易所以外的證券交易市場的總稱

　　B.場外證券交易通常在證券經(jīng)營機構(gòu)之間或是證券經(jīng)營機構(gòu)與投資者之間間接進行，也就是說需要中介人進行中介服務(wù)

　　C.在場外交易市場上，證券買賣采取一對一的交易方式，對同一種證券的買賣不可能同時出現(xiàn)眾多的買方和賣方，也就不存在公開的競價機制

　　D.沒有固定的、集中的交易場所，而是由許多各自獨立經(jīng)營的證券經(jīng)營機構(gòu)分別進行交易

　　35.集中競價交易系統(tǒng)通常包括（ ）。

　　A.交易系統(tǒng)

　　B.結(jié)算系統(tǒng)

　　C.信息系統(tǒng)

　　D.監(jiān)察系統(tǒng)

　　36.我國的基金指數(shù)由（ ）組成。

　　A.SAC行業(yè)指數(shù)

　　B.中證基金指數(shù)系列

　　C.上證基金指數(shù)

　　D.深證基金指數(shù)

　　37.監(jiān)察系統(tǒng)負責證券交易所對市場進行實時監(jiān)控的職責，日常監(jiān)控包括（ ）。

　　A.行情監(jiān)控

　　B.交易監(jiān)控

　　C.證券監(jiān)控

　　D.資金監(jiān)控

　　38.深圳證券交易所的運作系統(tǒng)包括（ ）。

　　A.集中競價交易系統(tǒng)

　　B.大宗交易系統(tǒng)

　　C.固定收益證券綜合電子平臺

　　D.綜合協(xié)議交易平臺

　　39.中小企業(yè)板塊的設(shè)計要點是（ ）。

　　A.暫不降低發(fā)行上市標準，而是在主板市場發(fā)行上市標準的框架下設(shè)立中小企業(yè)板塊，這樣可以避免因發(fā)行上市標準變化帶來的風險

　　B.在考慮上市企業(yè)的成長性和科技含量的同時，盡可能擴大行業(yè)覆蓋面，以增強上市公司行業(yè)結(jié)構(gòu)的互補性

　　C.在現(xiàn)有主板市場內(nèi)設(shè)立中小企業(yè)板塊，可以依托主板市場形成初始規(guī)模，避免直接建立創(chuàng)業(yè)板市場初始規(guī)模過小帶來的風險

　　D.在主板市場的制度框架內(nèi)實行相對獨立運行，目的在于有針對性地解決市場監(jiān)管的特殊性問題，逐步推進制度創(chuàng)新，從而為建立創(chuàng)業(yè)板市場積累經(jīng)驗

　　40.我國證券交易所市場的層次結(jié)構(gòu)包括（ ）。

　　A.主板市場

　　B.中小企業(yè)板塊市場

　　C.三板市場

　　D.創(chuàng)業(yè)板市場

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