2011年證券從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷》第九章單選題

　　2011年第二次證券從業(yè)資格考試已經(jīng)進(jìn)入備考階段，為了幫助廣大考生充分備考，小編整理證券從業(yè)資格考試練習(xí)題，供大家參考，祝大家學(xué)習(xí)愉快！

第九章 可轉(zhuǎn)換公司債券及可交換公司債券的發(fā)行

　　單項(xiàng)選擇題

　　1、根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行結(jié)束（ ）后，方可轉(zhuǎn)換為公司股票。

　　A、6個月

　　B、3個月

　　C、1年

　　D、2年

　　2、可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行后，累計公司債券余額不得超過（ ）。

　　A、最近1期末凈資產(chǎn)額的30%

　　B、最近1期總凈資產(chǎn)額的30%

　　C、最近1期末凈資產(chǎn)額的40%

　　D、最近1期末總資產(chǎn)額的40%

　　3、認(rèn)股權(quán)證的存續(xù)期間（ ）。

　　A、超過公司債券的期限，自發(fā)行結(jié)束之日起不少于6個月

　　B、超過公司債券的期限，自發(fā)行結(jié)束之日起不少于2年

　　C、不超過公司債券的期限，自發(fā)行結(jié)束之日起不少于12個月

　　D、不超過公司債券的期限，自發(fā)行結(jié)束之日起不少于6個月

　　4、關(guān)于上市公司不得公開發(fā)行證券的情形，下列說法錯誤的是（ ）。

　　A、本次發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏

　　B、上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近24個月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為

　　C、擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正

　　D、上市公司最近12個月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責(zé)

　　5、發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券的上市公司，股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣（ ），有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣（ ）。

　　A、3 000萬元，3 000萬元

　　B、3 000萬元，6 000萬元

　　C、6 000萬元，3 000萬元

　　D、6 000萬元，6 000萬元

　　6、發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，其（ ）。

　　A、最近1期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元

　　B、最近1期末經(jīng)審計的總資產(chǎn)不低于人民幣10億元

　　C、最近1期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元

　　D、最近1期末經(jīng)審計的總資產(chǎn)不低于人民幣15億元

　　7、公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，其最近3個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于（ ），則可不作相應(yīng)的現(xiàn)金流量要求。

　　A、5%

　　B、10%

　　C、3%

　　D、6%

　　8、發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，其最近3個會計年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額平均應(yīng)（ ）。

　　A、不少于公司債券1 年的利息

　　B、不少于公司債券2年的利息

　　C、不少于公司債券半年的利息

　　D、不少于公司債券發(fā)行額

　　9、對于分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券，認(rèn)股權(quán)證自（ ）起方可行權(quán)。

　　A、發(fā)行結(jié)束至少已滿3個月

　　B、發(fā)行結(jié)束至少已滿6個月

　　C、發(fā)行結(jié)束至少已滿1個月

　　D、發(fā)行結(jié)束至少已滿1年

　　10、上市公司應(yīng)當(dāng)在（ ），辦理完畢償還債券余額本息的事項(xiàng)。

　　A、可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后3個工作日內(nèi)

　　B、可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后4個工作日內(nèi)

　　C、可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后5個工作日內(nèi)

　　D、可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后10個工作日內(nèi)

　　11、在上海證券交易所網(wǎng)上定價發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，假設(shè)T日為上網(wǎng)定價發(fā)行日，下列說法錯誤的是（ ）。

　　A、T+1日，凍結(jié)申購資金

　　B、T+2日，驗(yàn)資報告送達(dá)上海證券交易所；上海證券交易所向營業(yè)部發(fā)送配號

　　C、T+4日，中簽率公告見報；搖號

　　D、T+4日以后，做好上市前準(zhǔn)備工作

　　12、可轉(zhuǎn)換公司債券流通面值少于（ ）萬元時，在上市公司發(fā)布相關(guān)公告（ ）個交易日后停止其可轉(zhuǎn)換公司債券的交易。

　　A、3 000，3

　　B、3 000，5

　　C、5 000，3

　　D、5 000，5

　　13、上市公司最近24個月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，不能存在發(fā)行當(dāng)年營業(yè)利潤比上年下降（ ）的情形。

　　A、70%以上

　　B、20%以上

　　C、30%以上

　　D、50%以上

　　14、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第八條規(guī)定，發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司最近3年以現(xiàn)金或股票方式累計分配的利潤不少于（ ）。

　　A、最近2年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤的20%

　　B、最近3年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤的20%

　　C、最近2年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤的30%

　　D、最近3年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤的30%

　　15、可轉(zhuǎn)換公司債券自轉(zhuǎn)換期結(jié)束之前的（ ）停止交易。

　　A、第2個交易日起

　　B、第3個交易日起

　　C、第5個交易日起

　　D、第10個交易日起

　　16、上市公司行使贖回權(quán)時，應(yīng)當(dāng)在每年首次滿足贖回條件后的（ ）內(nèi)至少發(fā)布（ ）次贖回公告。

　　A、3個交易日，3

　　B、3個交易日，2

　　C、5個交易日，3

　　D、5個交易日，2

　　17、轉(zhuǎn)股價格應(yīng)（ ）。

　　A、不低于募集說明書公告日前20個交易日公司股票交易均價和前一交易日的均價

　　B、不高于募集說明書公告日前20個交易日公司股票交易均價和前一交易日的均價

　　C、不高于募集說明書公告日前20個交易日公司股票交易均價

　　D、不高于前一交易日的均價

　　18、轉(zhuǎn)股價格修正方案須提交公司股東大會表決，且須經(jīng)出席會議的 （ ）同意。

　　A、股東人數(shù)的2/3以上

　　B、股東所持表決權(quán)的2/3以上

　　C、股東所持表決權(quán)的1/3以上

　　D、股東人數(shù)的1/3以上

　　19、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司的盈利能力應(yīng)具有可持續(xù)性，且最近（ ）個會計年度連續(xù)盈利。

　　A、3

　　B、4

　　C、2

　　D、5

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