2011年證券從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷》第八章判斷題

　　2011年第二次證券從業(yè)資格考試已經(jīng)進入備考階段，為了幫助廣大考生充分備考，小編整理證券從業(yè)資格考試練習(xí)題，供大家參考，祝大家學(xué)習(xí)愉快！

第八章 上市公司發(fā)行新股

　　判斷題

　　1、上市公司非公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的條件，并報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。（ ）

　　2、保薦人應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后l0個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報送“保薦總結(jié)報告書”。（ ）

　　3、上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近12個月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為，不得公開發(fā)行證券。（ ）

　　4、非公開發(fā)行股票的發(fā)行對象為境外戰(zhàn)略投資者的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院相關(guān)部門事先批準(zhǔn)。（ ）

　　5、與首次公開發(fā)行股票不一樣，在上市公司新股發(fā)行過程中，保薦人對上市公司的盡職調(diào)查不必貫穿始終。（ ）

　　6、上市公司公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷；非公開發(fā)行股票，如發(fā)行對象均屬于原前5名股東的，則可以由上市公司自行銷售。（ ）

　　7、股東大會就發(fā)行證券事項作出決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。（ ）

　　8、新股發(fā)行，發(fā)行申請文件一經(jīng)受理，未經(jīng)中國證監(jiān)會同意不得隨意增加、撤回或更換。（ ）

　　9、上市公司向原股東配售股份，控股股東不需在股東大會召開前公開承諾認(rèn)配股份的數(shù)量。（ ）

　　10、發(fā)行人和保薦人報送發(fā)行申請文件，初次應(yīng)提交原件l份，復(fù)印件3份；在提交發(fā)審委審核之前，根據(jù)中國證監(jiān)會要求的書面文件份數(shù)補報申請文件。（ ）

　　11、發(fā)行公司及其主承銷商須在刊登招股意向書摘要的當(dāng)日，將招股意向書全文及相關(guān)文件在證券交易所網(wǎng)站上披露，并對其內(nèi)容負(fù)責(zé)。（ ）

　　12、網(wǎng)下配售比例只能保留小數(shù)點后3位，網(wǎng)上配售比例不受限制，由此形成的余股由主承銷商包銷。（ ）

　　13、公司對公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)董事會作出決議。（ ）

　　14、上市公司發(fā)行新股決議1年有效；決議失效后仍決定繼續(xù)實施發(fā)行新股的，須重新提請董事會表決。（ ）

　　15、控股股東不履行認(rèn)配股份的承諾，或者代銷期限屆滿，原股東認(rèn)購股票的數(shù)量未達(dá)到擬配售數(shù)量90%的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還已經(jīng)認(rèn)購的股東。（ ）

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