2011年證券從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷》第八章多選題

　　2011年第二次證券從業(yè)資格考試已經(jīng)進(jìn)入備考階段，為了幫助廣大考生充分備考，小編整理證券從業(yè)資格考試練習(xí)題，供大家參考，祝大家學(xué)習(xí)愉快！

第八章 上市公司發(fā)行新股

　　多項選擇題

　　1、上市公司公開發(fā)行新股包括（ ）。

　　A、向原股東配售股份

　　B、向不特定對象公開募集股份

　　C、向特定對象發(fā)行股票

　　D、向原股東公開募集股份

　　2、關(guān)于定價增發(fā)操作流程，假設(shè)T日為網(wǎng)上網(wǎng)下申購日，下列說法正確的是（ ）。

　　A、T-2日，招股意向書摘要、網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行公告、網(wǎng)上路演公告見報

　　B、T+1日，主承銷商聯(lián)系會計師事務(wù)所進(jìn)行網(wǎng)下申購定金驗資

　　C、T 2日，主承銷商刊登網(wǎng)下發(fā)行結(jié)果公告，退還未獲配售的網(wǎng)下申購定金

　　D、T 3日，網(wǎng)上未獲配售的資金解凍，網(wǎng)下發(fā)行申購資金驗資

　　3、關(guān)于配股操作流程，以T日為股權(quán)登記日，下列說法正確的是 （ ）。

　　A、T-2日，配股說明書摘要及發(fā)行公告見報，配股說明書及附件見交易所網(wǎng)站

　　B、T日～T 5日為配股繳款期間，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)連續(xù)5天刊登配股提示公告

　　C、T 3日，網(wǎng)下驗資，確定原股東認(rèn)配比例

　　D、T 7日，刊登配股發(fā)行結(jié)果公告，股票恢復(fù)正常交易

　　4、非公開發(fā)行股票的特定對象應(yīng)當(dāng)符合的規(guī)定有（ ）。

　　A、特定對象符合股東大會決議規(guī)定的條件

　　B、發(fā)行對象不超過l0名

　　C、發(fā)行對象為境外戰(zhàn)略投資者的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院相關(guān)部門事先批準(zhǔn)

　　D、發(fā)行對象不能為自然人

　　5、上市公司發(fā)行新股時的《招股說明書》中關(guān)于上市公司歷次募集資金的運用，（ ）。

　　A、發(fā)行人應(yīng)披露最近3年內(nèi)募集資金運用的基本情況

　　B、發(fā)行人應(yīng)列表披露前次募集資金實際使用情況

　　C、發(fā)行人最近5年內(nèi)募集資金的運用發(fā)生變更的，應(yīng)列表披露歷次變更情況，并披露募集資金的變更金額及占所募集資金凈額的比例

　　D、發(fā)行人應(yīng)披露會計師事務(wù)所對前次募集資金運用所出具的專項報告結(jié)論

　　6、上市公司非公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合（ ）。

　　A、發(fā)行價格不低于定價基準(zhǔn)目前20個交易日公司股票均價的90%

　　B、發(fā)行對象認(rèn)購的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，36個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

　　C、上市公司的控股股東、實際控制人或其控制的關(guān)聯(lián)人認(rèn)購的股份，12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

　　D、本次發(fā)行將導(dǎo)致上市公司控制權(quán)發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會的其他規(guī)定

　　7、上市公司公開發(fā)行新股的推薦核準(zhǔn)包括（ ）。

　　A、由保薦人進(jìn)行的內(nèi)核、出具發(fā)行保薦書

　　B、保薦人對承銷商備案材料的合規(guī)性審核

　　C、由中國證監(jiān)會進(jìn)行的受理文件、初審

　　D、發(fā)行審校委員會審核、核準(zhǔn)發(fā)行

　　8、持續(xù)督導(dǎo)期間，保薦人應(yīng)（ ）。

　　A、督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止大股東、其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源的制度

　　B、督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止高管人員利用職務(wù)之便損害發(fā)行人利益的內(nèi)控制度

　　C、督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善保障關(guān)聯(lián)交易公允性和合規(guī)性的制度，并對關(guān)聯(lián)交易發(fā)表意見

　　D、督導(dǎo)發(fā)行人履行信息披露的義務(wù)，審閱信息披露文件及向中國證監(jiān)會、證券交易所提交的其他文件

　　9、配股操作流程中，上海證券交易所與發(fā)行人、主承銷商協(xié)商在配股說明書中確定（ ）。

　　A、股權(quán)登記日

　　B、除權(quán)日

　　C、投資者配股申購數(shù)量

　　D、投資者配股申購期限

　　10、上市公司存在下列（ ）情形之一的，不得非公開發(fā)行股票。

　　A、現(xiàn)任董事、高級管理人員最近12個月內(nèi)受到過中國證監(jiān)會的行政處罰

　　B、現(xiàn)任董事、高級管理人員最近12個月內(nèi)受到過證券交易所公開譴責(zé)

　　C、上市公司或其現(xiàn)任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪正被司法機(jī)關(guān)立案偵查或涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調(diào)查

　　D、最近3年及l(fā)期財務(wù)報表被注冊會計師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計報告

　　11、在采取網(wǎng)下網(wǎng)上同時定價發(fā)行的情況下，則需要披露（ ）。

　　A、T-2日，招股意向書摘要、網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行公告、網(wǎng)上路演公告見報

　　B、T日，刊登公開增發(fā)提示性公告

　　C、T 3日，刊登網(wǎng)下發(fā)行結(jié)果公告

　　D、T 4日，刊登網(wǎng)上發(fā)行中簽結(jié)果公告（如有）

　　12、上市公司公開發(fā)行新股，必須（ ）。

　　A、具備健全且運行良好的組織機(jī)構(gòu)

　　B、具有持續(xù)盈利能力，財務(wù)狀況良好

　　C，公司在最近3年內(nèi)財務(wù)會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為

　　D、公司在最近l年內(nèi)財務(wù)會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為

　　13、招股說明書或招股意向書刊登后至獲準(zhǔn)上市前，擬發(fā)行公司發(fā)生重大事項的，以下說明正確的是（ ）。

　　A、于該事項發(fā)生后第1個工作日向中國證監(jiān)會提交書面說明

　　B、主承銷商和相關(guān)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)應(yīng)出具專業(yè)意見

　　C、如發(fā)生重大事項后，擬發(fā)行公司仍符合發(fā)行上市條件的，擬發(fā)行公司應(yīng)在報告中國證監(jiān)會后第2日刊登補充公告

　　D、如發(fā)生重大事項導(dǎo)致擬發(fā)行公司不符合發(fā)行上市條件的，中國證監(jiān)會將依照有關(guān)法律、法規(guī)執(zhí)行并依照審核程序決定是否提交發(fā)審會討論

　　14、公開募集證券說明書所引用的（ ），應(yīng)當(dāng)由有資格的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具，并由至少2名有從業(yè)資格的人員簽署。

　　A、審計報告

　　B、盈利預(yù)測審核報告

　　C、資產(chǎn)評估報告

　　D、資信評級報告

　　15、關(guān)于上市公司發(fā)行新股時的《招股說明書》，下列說法錯誤的是（ ）。

　　A、《招股說明書》是缺少發(fā)行價格和數(shù)量的《招股意向書》

　　B、《招股意向書》是缺少發(fā)行價格和數(shù)量的《招股說明書》

　　C、《招股說明書》更加強調(diào)了上市公司歷次募集資金的運用情況

　　D、《招股說明書》的編制要求不適用于《招股意向書》

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