2011年證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》第八章單選題

　　2011年第二次證券從業(yè)資格考試已經(jīng)進(jìn)入備考階段，為了幫助廣大考生充分備考，小編整理證券從業(yè)資格考試練習(xí)題，供大家參考，祝大家學(xué)習(xí)愉快！

　　單項(xiàng)選擇題

　　1．（ ）負(fù)責(zé)證券從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書發(fā)放及執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記等工作。

　　A．中國證監(jiān)會(huì)

　　B．中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C．證券交易所

　　D．中國人民銀行

　　2．我國《證券法》的調(diào)整對(duì)象為證券市場(chǎng)各類參與主體，其范圍涵蓋了證券發(fā)行、證券交易和監(jiān)管，其核心旨在（ ）。

　　A．保護(hù)投資者的合法利益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益

　　B．?dāng)U大市場(chǎng)規(guī)模，為國民經(jīng)濟(jì)和國有企業(yè)改革服務(wù)

　　C．打擊各種金融犯罪，保證國有資產(chǎn)和公共財(cái)產(chǎn)不受損害

　　D．提供法律保障，提高上市公司質(zhì)量

　　3．在信托業(yè)務(wù)中，（ ）應(yīng)當(dāng)遵守信托文件的規(guī)定，為（ ）的最大利益處理信托事務(wù)。

　　A．委托人受托人

　　B．委托人受益人

　　C．受托人委托人

　　D．受托人受益人

　　4．根據(jù)《中國證監(jiān)會(huì)股票發(fā)行核準(zhǔn)程序》的規(guī)定，股份有限公司的發(fā)行申請(qǐng)文件應(yīng)由（ ）推薦并向中國證監(jiān)會(huì)申報(bào)。

　　A．發(fā)行公司

　　B．證監(jiān)會(huì)的當(dāng)?shù)嘏沙鰴C(jī)構(gòu)

　　C．主承銷商

　　D．承銷團(tuán)

　　5．中國證券業(yè)協(xié)會(huì)是由經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)自愿組成的行業(yè)性自律組織。采取（ ）的組織形式。

　　A．公司制

　　B．會(huì)員制

　　C．社團(tuán)組織

　　D．非獨(dú)立法人

　　6．根據(jù)《證券法》規(guī)定，上市公司應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起（ ）內(nèi)，提供中期報(bào)告。

　　A．兩個(gè)月

　　B．三個(gè)月

　　C．四個(gè)月

　　D．五個(gè)月

　　7．為提高證券業(yè)從業(yè)人員專業(yè)素質(zhì)，促進(jìn)我國證券市場(chǎng)健康發(fā)展，維護(hù)投資者合法權(quán)益，（ ）于2002年10月22日發(fā)布了《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》。

　　A．中國證監(jiān)會(huì)

　　B．中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C．國務(wù)院證券委員會(huì)

　　D．國務(wù)院證券委、國家體改委

　　8．證監(jiān)會(huì)在全國成立了（ ）個(gè)地區(qū)性證券監(jiān)管辦公室和（ ）個(gè)證券監(jiān)管專員辦事處。

　　A．10，3

　　B．20，30

　　C．9，35

　　D．9，30

　　9．《外資參股基金管理公司設(shè)立規(guī)則》的實(shí)施時(shí)間為（ ）。

　　A．2002年6月1日

　　B．2002年7月1日

　　C．2001年7月1日

　　D．2001年6月1日

　　10．根據(jù)規(guī)定，合格境外機(jī)構(gòu)投資者中的保險(xiǎn)公司必須經(jīng)營保險(xiǎn)業(yè)務(wù)達(dá)（ ）年以上，實(shí)收資本不少于（ ）美元，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于（ ）美元。

　　A．2020億50億

　　B．3020億100億

　　C．2010億100億

　　D．3010億100億

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