2011證券從業(yè)資格考試《證券交易》第十章選擇題二

　　2011年第二次證券從業(yè)資格考試已經(jīng)進入備考階段，為了幫助充分備考，小編整理證券從業(yè)資格考試練習題，供大家參考，祝大家學習愉快！

第十章 證券登記與交易結算

　　選擇題

　　21.記賬式國債在（ ）的，中國證券登記結算有限責任公司根據(jù)證券交易所確認的分銷結果，辦理記賬式初始國債登記。

　　A.招投標

　　B.債券回購

　　C.場外合同分銷

　　D.證券交易所掛牌分銷

　　22.記賬式國債通過招投標或其他方式發(fā)行的，中國證券登記結算有限責任公司根據(jù)（ ）相關文件確認的結果，建立證券持有人名冊，完成初始登記。

　　A.中國證券監(jiān)督管理委員會

　　B.中國證券業(yè)協(xié)會

　　C.財政部

　　D.證券交易所

　　23.變更登記包括（ ）。

　　A.證券過戶登記

　　B.證券司法凍結、質(zhì)押引起的變更登記

　　C.權證創(chuàng)設與注銷引起的變更登記

　　D.可轉換公司債券轉股引起的變更登記

　　24.以下說法正確的有（ ）。

　　A.貨銀對付即款券兩訖、錢貨兩清

　　B.貨銀對付的主要目的是有效規(guī)避結算參與人交收違約帶來的風險

　　C.貨銀對付的主要目的是為了簡化操作手續(xù)

　　D.貨銀對付就是在交收過程中，當且僅當資金交付時給付證券，證券交付時給付資金

　　25.按照引發(fā)變更登記需求的不同，可以將證券過戶登記劃分為（ ）。

　　A.證券交易所集中交易過戶登記

　　B.證券交易所非集中交易過戶登記

　　C.證券過戶登記

　　D.其他變更登記

　　26.非交易過戶登記是指符合法律規(guī)定和程序的因（ ）等原因，發(fā)生的記名證券在出讓人、受讓人或賬戶之間的變更登記。

　　A.股份協(xié)議轉讓、司法扣劃

　　B.捐贈、財產(chǎn)分割

　　C.公司購并、公司回購

　　D.公司實施股權激勵計劃

　　27.（ ）指在一個清算期中，對每個結算參與人價款的清算只計其各筆應收、應付款項相抵后的凈額，對證券的清算只計每一種證券應收、應付相抵后的凈額。

　　A.全額清算

　　B.凈額清算

　　C.總額清算

　　D.差額清算

　　28.（ ）已經(jīng)要求在實行凈額結算的品種中貫徹貨銀對付的原則。

　　A.《證券法》

　　B.《證券登記結算管理辦法》

　　C.《證券登記規(guī)則》

　　D.《證券持有人名冊服務業(yè)務指引》

　　29.結算參與人在中國證券登記結算有限責任公司預留的指定收款賬戶應當是在中國證券監(jiān)督管理委員會備案的（ ），且賬戶名稱與結算參與人名稱應當一致。

　　A.交收擔保品證券賬戶

　　B.客戶交易結算資金專用存款賬戶

　　C.自有資金專用存款賬戶

　　D.專用待清償證券賬戶

　　30.根據(jù)各結算參與人的風險程度，中國證券登記結算有限責任公司每月為各結算參與人確定最低結算備付金比例，并按照各結算參與人（ ），確定其最低結算備付金限額。

　　A.上月證券日均買入金額

　　B.上月證券日均賣出金額

　　C.最低結算備付金比例

　　D.現(xiàn)金維護比例

　　31.結算系統(tǒng)參與人（ ）后，可申請終止在中國證券登記結算有限責任公司的結算業(yè)務，撤銷結算賬戶。

　　A.無對應交易席位

　　B.已結清與中國證券登記結算有限責任公司的一切債權

　　C.已結清與中國證券登記結算有限責任公司的一切債務

　　D.資金交收賬戶余額不能滿足交收日交收所需要的資金

　　32.在清算過程中，除計算應收和應付價款外，還需將（ ）一并納入凈額清算中。

　　A.印花稅、經(jīng)手費

　　B.監(jiān)管規(guī)費

　　C.投資者應收的現(xiàn)金分紅、利息

　　D.轉讓限售股應繳納的個人所得稅

　　33.（ ）等品種最終交收時點為T 1日16：00，滬、深分公司將進行證券交收和資金交收。

　　A.A股

　　B.基金

　　C.債券

　　D.ETF、權證

　　34.（ ）等品種由于實行前端監(jiān)控，一般不存在強行補購的問題。

　　A.A股

　　B.B股

　　C.基金

　　D.債券

　　35.證券結算風險是證券登記結算機構在組織結算過程中所面臨的風險，根據(jù)成因，大致可以將證券結算風險分為（ ）。

　　A.信用風險

　　B.流動性風險

　　C.操作風險

　　D.法律風險和結算風險

　　36.信用風險包括（ ）。

　　A.買方不能履行資金交收義務的風險

　　B.買方不能履行證券交收義務的風險

　　C.賣方不能履行證券交收義務的風險

　　D.買力不能履行資金交收義務的風險

　　37.信用風險可以進一步細分為（ ）。

　　A.本金風險

　　B.流動性風險

　　C.操作風險

　　D.價差風險

　　38.（ ）是指證券登記結算機構采取處置措施時價格發(fā)生不利變化的風險。

　　A.本金風險

　　B.流動性風險

　　C.重置風險

　　D.價差風險

　　39.證券結算風險的防范措施包括（ ）。

　　A.采取盯市制度、收取擔保品來防范價差風險

　　B.妥善選擇結算銀行，防范結算銀行風險

　　C.建立結算互保金和其他財務資源，防范流動性風險

　　D.加強證券登記結算機構內(nèi)部管理

　　40.對于結算參與人信用風險的事前防范，《證券登記結算管理辦法》規(guī)定的措施有（ ）。

　　A.建立結算參與人制度，設立結算參與人資格門檻

　　B.引入貨銀對付機制

　　C.建立結算參與人風險評估體系

　　D.對于持續(xù)或重大交收違約的結算參與人，限制其凈買入額，或暫停、終止辦理其部分、全部結算業(yè)務

　　41.對資金交收違約，證券登記結算機構可以采取的措施有（ ）。

　　A.暫不交付相關證券

　　B.暫不向違約方劃付相關資金

　　C.扣劃自營證券

　　D.變賣自營證券

　　42.針對結算銀行風險，《證券登記結算管理辦法》要求建立（ ）。

　　A.引入貨銀對付機制

　　B.結算銀行準入標準

　　C.風險評估體系

　　D.業(yè)務緊急應變程序

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