年度實力獎
易方達基金管理有限公司
易方達基金管理有限公司
獲獎理由：在基金業(yè)績表現(xiàn)、市場營銷能力、團隊素質(zhì)方面，易方達基金管理有限公司的綜合實力居于業(yè)界前列
中國開放式基金市場經(jīng)過五年的發(fā)展，已經(jīng)取得了很大的成就。在這方面，白手起家的內(nèi)資基金公司更加值得欽佩——易方達基金管理有限公司即為其中的佼佼者。在本屆《新財經(jīng)》基金業(yè)評選中，易方達獲得了“最佳投研團隊”、“最佳市場營銷團隊”兩項團隊獎，并且有易方達策略成長、科匯基金、易方達50等三只基金產(chǎn)品獲得了“年度績效優(yōu)異獎”和“年度持續(xù)營銷獎”四項基金單項獎。
評價基金管理公司的綜合實力，首先要看該公司旗下基金自發(fā)行以來的整體績效情況。基金公司是本質(zhì)在于理財，以及在理財基礎上為投資人創(chuàng)造的收益。同時，支撐基金公司旗下基金投資業(yè)績良好的重要保證，當然是一個優(yōu)秀的研究團隊、投資團隊。這些團隊的領軍人物、團隊成員的數(shù)量、團隊成員的素質(zhì)、團隊成員的敬業(yè)程度、團隊成員的穩(wěn)定程度，等等；都是重要的考察目標。這方面，易方達基金管理公司旗下基金的表現(xiàn)和其投研團隊的綜合實力可謂相當突出。
由于歷史的原因，目前國內(nèi)有17家基金公司在管理著封閉式基金，其中部分基金公司在管理過程中的“邊緣化”行為已經(jīng)廣受市場關(guān)注。為此，中國證監(jiān)會基金部有關(guān)負責人表示，維護基金持有人利益是基金監(jiān)管的宗旨，也是底線。基金公司要以誠信為本，公平對待所有股東，公平對待所有持有人，不得進行利益輸送。因此，評判一家公司的綜合實力，道德標準不可缺失。而深受嶺南文化影響的易方達，自成立以來就堅持低調(diào)做事的態(tài)度，在投資人心中樹立了良好的形象。
公司綜合實力還可以表現(xiàn)在公司自身的可持續(xù)發(fā)展方面，例如對于新產(chǎn)品的開發(fā)。除此之外，更為重要的表現(xiàn)之一就在于營銷。因為營銷是針對全市場、針對廣大投資人的，只有得到了投資人的認可，旗下基金有良好的首發(fā)銷售、良好的規(guī)模穩(wěn)定表現(xiàn)、良好的持續(xù)營銷增長表現(xiàn)，這才是最為公正的事實：市場已經(jīng)接受了這家公司，廣大投資人已經(jīng)較為充分地看好了這家公司——而易方達同時獲得本屆評選的“最佳市場營銷團隊獎”和“基金年度持續(xù)營銷獎”，即是其營銷實力的明證。
年度新銳獎
廣發(fā)基金管理有限公司
獲獎理由：2005年度，廣發(fā)基金管理公司的業(yè)績和規(guī)模均有快速增長，表現(xiàn)搶眼
2005年度，廣發(fā)基金管理公司的業(yè)績增長有目共睹——廣發(fā)穩(wěn)健增長基金以16.93％的年度凈值增長率不僅列平衡型基金的榜首，而且還是所有開放式基金當中的績效總冠軍；廣發(fā)聚富基金以13.35％的年度凈值增長率列平衡型基金中的第二位。廣發(fā)基金管理公司的第三只基金——廣發(fā)小盤成長基金，于2005年2月2日開始運作，目前的運作情況良好，截至2005年12月30日，廣發(fā)小盤成長基金最近一個季度、最近半年的凈值增長率均名列股票型基金里的第一名。
同時，廣發(fā)基金管理公司2005年新成立了3只基金，即廣發(fā)小盤成長基金、廣發(fā)貨幣市場基金、廣發(fā)聚豐基金，其中，廣發(fā)聚豐基金募集了13.16億份，募集規(guī)模列2005年開放式股票基金的第五名，如果扣除銀行系基金，則排第二名。一年內(nèi)成立3只基金，這在中國開放式基金的發(fā)展史上尚屬首次。
在持續(xù)營銷方面，相對于市場上絕大多數(shù)開放式基金處于凈贖回的痛苦現(xiàn)狀，廣發(fā)基金管理公司旗下兩只基金全部實現(xiàn)了正申購，廣發(fā)聚富的規(guī)模在2005年增加了7.96億份，增幅為59.27％；廣發(fā)穩(wěn)健增長的規(guī)模增加了2.96億份，增幅為19.83％。
2005年，廣發(fā)基金管理公司開放式基金資產(chǎn)管理規(guī)模比2004年增加了58.39億份，增加的幅度為205.86％，2005年年底資產(chǎn)管理規(guī)模是2004年年底資產(chǎn)管理規(guī)模的3.19倍（份額規(guī)模為3.06倍）。2005年度的增長率列參與排名基金公司的第二名，規(guī)模增加份額列參與排名基金公司的第六名。因此，此次廣發(fā)基金獲得“新銳獎”可謂實至名歸。
最佳風險控制獎
銀華基金管理有限公司、嘉實基金管理有限公司
有盈利的基金經(jīng)理未必一定就是成功的，但做虧損的基金經(jīng)理必定有很多需要總結(jié)的地方，而且要多從主觀方面檢討——其中的關(guān)鍵點就在于投資過程中所承擔的風險是多少。
眾所周知，各個基金公司里都有一個專門風控部門，且安排了專門的人員，制定了專門制度。風險控制的確重要。但是，在真正的投資運作過程中，各個基金公司的情況就有天壤之別，有些公司真的是有名有實，有的公司卻是有名無實。如果基金公司的風險控制工作做不到位，可能會給基金的投資績效造成很大的負面影響。
此次《新財經(jīng)》設立這個與風險控制有關(guān)的獎項，我們衷心地希望各基金公司能夠?qū)L險控制做到實處，通過這樣的評選真正地促進中國基金市場全面和諧健康地發(fā)展。
銀華基金管理有限公司
獲獎理由：從上至下重視風險控制，風險管理涵蓋于公司業(yè)務的各個環(huán)節(jié)
銀華基金對風險控制的重視，首先體現(xiàn)在組織結(jié)構(gòu)上。公司董事會下設合規(guī)及內(nèi)部控制委員會，公司投資決策委員會下設風險管理組，公司各部門都設立一名風險控制管理員。這些組織定期或不定期召開風險管理會議，溝通有關(guān)風險管理動態(tài)，將風險管理及時涵蓋于公司業(yè)務的各個環(huán)節(jié)。
針對基金投資組合的風險管理，公司投資決策委員會下設的風險管理組參照國際成熟市場廣泛應用的風險管理技術(shù)，并考慮國內(nèi)市場的適用性，制定出一套嚴格的投資組合風險管理制度，力求從資產(chǎn)配置、行業(yè)、風格、動量、個股等多個視角下對投資組合進行有效的風險管理。另一方面，風險管理組將國際流行的Barra Aegis系統(tǒng)與公司自行開發(fā)的系統(tǒng)有效整合，形成公司自身獨具特色的統(tǒng)一的風險管理系統(tǒng)。該系統(tǒng)具有如下特色：創(chuàng)立整合的數(shù)據(jù)庫；以此為基礎來建立和提升整個投資團隊的風險文化；可以與Barra系統(tǒng)相輔相成；整合風險管理、績效評估、資產(chǎn)配置（權(quán)重選擇）和數(shù)量化模型（如收益率曲線，宏觀經(jīng)濟模型，選股模型等）等。
當然，無論制度和系統(tǒng)如何嚴密，最終還是要靠人來執(zhí)行。銀華基金尤其重視員工的職業(yè)培養(yǎng)，這一點從其招聘中多方面的考察措施中可見一斑。通過簽訂崗位承諾書，實現(xiàn)部門間、崗位間的相互制約等方式，以及加強內(nèi)部控制培訓等方式，力求防范和化解各種風險。
盡管如此，銀華基金還是為可能出現(xiàn)的突發(fā)事件設定了整套獨特的危機處理方案，以確保在發(fā)生可能的危機如系統(tǒng)技術(shù)故障危機、基金資產(chǎn)流動性危機、基金重要人事變動危機等情況時，可以迅速反應，把對基金持有人利益的危害降到最低。
也許是因為成立較早，嘉實對中國投資者厭惡風險的投資特征有非常深刻的理解。因此，多年來，嘉實一直將控制風險作為投資決策的一個重要前提，并建立了嚴密的風險控制體系。目前，嘉實風險控制系統(tǒng)包括交易前的風險測算系統(tǒng)、Barra Aegis組合風險控制系統(tǒng)、嘉實風險與績效評估系統(tǒng)、恒生投資管理系統(tǒng)、保本基金監(jiān)控系統(tǒng)、金手指風控子系統(tǒng)等六個系統(tǒng)，并在此基礎上根據(jù)不同部門間的反饋、監(jiān)督和指導建立了四道防線。嘉實注重風險控制從其產(chǎn)品設計上也可以得到體現(xiàn)，嘉實旗下所有的基金，除了嘉實增長基金的風險評價是“高”，其他基金都是中低風險。
因此，嘉實有效地在投資者里面建立了注重風險的口碑。幾年來，嘉實基金的資產(chǎn)管理規(guī)模從最初20億元增加至400多億元，這固然跟大環(huán)境和其基金業(yè)績、營銷等有密不可分的關(guān)系，但其良好的風險控制在這里面絕對功不可沒。
品牌建設獎
博時基金管理有限公司、上投摩根富林明基金管理有限公司
在中國基金市場競爭日益激烈的今天，打造基金管理公司品牌已經(jīng)成為眾多公司提升專業(yè)形象、力求給投資人形成鮮明印象的第一要務�；鸸镜钠放乒芾聿粌H表達公司形象，更反映出公司長期發(fā)展的承諾，以及所肩負的責任；同時，也寄托對投資者長期服務的精神，顯現(xiàn)出為投資者創(chuàng)造價值的充分信心。因此，本屆《新財經(jīng)》基金評選在公司類單項獎中設置了“品牌建設獎”，關(guān)注那些在品牌管理方面投入大量心血、取得突出成績的基金管理公司。
博時基金管理有限公司
獲獎理由：博時基金自成立以來不斷致力提升公司品牌美譽度，在投資者心中樹立了“投資價值發(fā)現(xiàn)者”的專業(yè)形象
品牌建立是企業(yè)從內(nèi)部機制、產(chǎn)品質(zhì)量、到企業(yè)美譽度的一種綜合提升。博時基金自成立以來始終堅持“做投資價值發(fā)現(xiàn)者”的核心理念，并不斷致力于將其更深入地傳播。2005年，博時基金入選了由世界品牌實驗室和《世界經(jīng)理人》周刊聯(lián)合主辦的2005年“中國500最具價值品牌”名單，據(jù)測算其品牌價值為22.53億，位居第275位，在國內(nèi)基金業(yè)名列第一。
在博時品牌的推廣方面，從2003年開始，博時就推出了“博時基金大學”活動，針對散戶、渠道客戶經(jīng)理和機構(gòu)投資者的不同需求組織講座內(nèi)容。副總裁李全介紹說，開辦博時基金大學的主要目的是希望在為客戶提供增值服務，同時也讓投資者和銷售渠道的合作伙伴更深入了解博時的投資過程、投資文化和投資哲學——這是國內(nèi)基金業(yè)免費為客戶和渠道提供的首個增值服務項目。到現(xiàn)在為止，該活動已經(jīng)舉辦了一百多場。其中針對個人投資者的活動，每次大約有二三百人，最多的一場達到一千多人。針對機構(gòu)客戶的活動，已經(jīng)辦到第三年了，博時基金大學請的都是包括來自華爾街和海外大學的專家，取得了良好的效果。
此外，從2003年起，博時基金經(jīng)常會和投資者、渠道伙伴一起進行面對面的溝通，也邀請投資者代表到博時參加“開放日”活動，讓他們更多地了解投資的過程，了解博時的基金經(jīng)理、研究人員、金融工程師的工作內(nèi)容，使公司運作更加透明化，通過和投資者的溝通達到相互了解相互信任的目的。
自2004年5月公司創(chuàng)建以來，上投摩根即全面貫徹國際化的品牌管理理念�？梢院敛豢鋸埖刂v，在當前國內(nèi)基金產(chǎn)品營銷設計中，上投摩根持續(xù)打造的“金竹筆”形象給投資者留下了深刻的印象。特別是上投摩根在2004年9月份首發(fā)“中國優(yōu)勢”基金時，一幅極度簡潔而充滿震撼力的平面設計引起市場較大反響。在灰色的背景中一支如椽金竹筆垂直而下，氣勢磅礴，完全應和“百年JP摩根，寫就投資傳奇”的公司口號。此后，在上投摩根的每一件與投資者互動交流的媒質(zhì)作品中，都堅定不移地運用統(tǒng)一的視覺元素，在適度變化后，達到公司獨樹一幟的品牌形象。值得一提的是，公司還創(chuàng)建了上投摩根基金大學。
投資者服務獎
南方基金管理有限公司、招商基金管理有限公司
這一獎項主要是根據(jù)各基金公司在參選過程中提供的材料，由專家評委會綜合評定出來的。各公司提供材料的內(nèi)容主要回答以下問題：公司客服部門在對于投資者 的服務方面有哪些措施？2005年有什么新的服務于投資者的內(nèi)容和方式？無論是傳統(tǒng)的服務方式，還是新的服務方式，有什么明顯的成效？有什么具體的事例？在對于封閉式基金持有人方面是否有特色服務？
南方基金管理有限公司
獲獎理由：高效優(yōu)質(zhì)的服務體系，以豐富的服務手段為投資者提供全方位服務
南方基金公司在客戶服務方面一直非常重視，經(jīng)過近幾年的不斷積累和完善，已經(jīng)形成一套高效而且優(yōu)質(zhì)的服務體系，即以南方投資人俱樂部為平臺，依托先進的信息系統(tǒng)，借助面對面溝通、網(wǎng)絡、服務熱線、信函、短信等多種服務手段，由專業(yè)的服務團隊，為投資者提供全方位的服務。
這些具體的服務措施包括：通過email、手機短信、信函寄送、傳真等方式，為客戶每日、每周、每季提供不同形式，內(nèi)容豐富的資訊；通過公司網(wǎng)站為客戶提供信息發(fā)布、定制服務；通過客戶服務熱線解決客戶在來電咨詢、賬戶查詢、投訴建議、語音留言等方面的需求；還可以通過專業(yè)的理財顧問為高端客戶量身定做一些個性化的投資建議、理財方案；南方基金還在不斷開發(fā)包括網(wǎng)上交易、后端收費等各種交易方式、新業(yè)務品種，為客戶提供更大的便利。
2005年，在服務條件方面，南方基金完成了客戶服務系統(tǒng)的升級改造，并大量充實了客戶服務人員，開通了免長途費用的全國統(tǒng)一客服號400-889-8899，使客戶服務的能力得到較大的提升。在服務內(nèi)容方面，加強了對基礎服務的完善，利用手機短信為客戶提供實時交易確認信息、為首次開戶申購的客戶迅速提供交易確認資料、當日基金凈值的及時發(fā)送等服務措施的完善在客戶中取得很好的反響。同時，加大對客戶投訴建議的處理力度，針對客戶反映較多的問題及時完善業(yè)務規(guī)則，有效地提高了客戶的忠誠度。另一方面，通過豐富資訊內(nèi)容、加強對市場熱點、政策變化的研判，更好地體現(xiàn)了服務的專業(yè)水準。
南方高增長投資理事會也是2005年基金服務的一大亮點，邀請基金持有人和托管人對基金管理人的執(zhí)行情況，對基金的投資運作和基金經(jīng)理的業(yè)績進行考評，并對收益分配提出建議，取得了極大的反響。
招商基金的“招商一路通”網(wǎng)上基金理財服務，越來越為諸多投資人所認可。2005年是招商基金確定的“高品質(zhì)服務年”，為此，招商基金在多方面進行了新的服務嘗試。這些服務內(nèi)容包括進一步完善新客戶服務體系，模擬投資招商現(xiàn)金增值基金，開通全國統(tǒng)一服務熱線電話4008879555（免長途費用），基金轉(zhuǎn)換有獎問答，在線推出理財社區(qū)等。
其中，模擬投資活動是2005年度招商基金成效最為突出的一項服務活動，該活動原定是兩個月的活動周期，兩個月期間，超過6000位客戶注冊參與，其中超過半數(shù)屬于新客戶，在線留言達到15000條。與此同時，招商現(xiàn)金增值基金每周新增有效戶在2000戶左右，一定程度上該活動激發(fā)了更多的客戶關(guān)注招商現(xiàn)金增值基金，并促使部分客戶在體驗基礎上產(chǎn)生了購買行為。
值得一提的是，招商基金特色的“財富自由行”基金轉(zhuǎn)換服務和“心定可擁未來”定期定額投資服務。通過“財富自由行”基金轉(zhuǎn)換服務，招商基金旗下的招商安泰股票基金、招商安泰平衡型基金、招商安泰債券基金、招商先鋒基金、招商現(xiàn)金增值基金之間均提供優(yōu)惠于申購費用的轉(zhuǎn)換服務；而定期定額理財投資服務的便利性體現(xiàn)在，客戶通過開通該業(yè)務的招商基金銷售機構(gòu)申請，每期最低300元定期投資招商基金旗下任一基金品種，連續(xù)扣款超過一定期限還能享受申購費用的更多優(yōu)惠。
營銷創(chuàng)新獎
南方基金管理有限公司、天同基金管理有限公司
雖然已經(jīng)取得了重大成績，但事實上中國開放式基金市場的發(fā)展格局從開始以來就一直很不順利。首先，在盲目崇洋媚外觀念的影響下，對國內(nèi)擁有的世界最先進的交易所交易系統(tǒng)視若無物，將開放式基金的營銷方式照搬了國外市場的落后方式——銀行網(wǎng)點為主渠道，進行分割式的營銷，嚴重影響了服務質(zhì)量和效率的提高。其次，各個基金公司自建登記結(jié)算系統(tǒng)，在造成了巨大資源浪費的同時，更形成了一個提高市場運作成本的惡性循環(huán)生態(tài)系統(tǒng)。第三，當前46家基金公司經(jīng)過幾年的打拼，開始逐漸找到感覺的時候，銀行系基金橫空出世，讓市場來了一個大地震。老的46家基金公司要在營銷方面有所突圍，就要在做好自身投資業(yè)績的前提下，想方設法通過其他具有創(chuàng)新意義的營銷方式做好基金的首發(fā)銷售工作和持續(xù)營銷工作。2005年，部分基金公司就在這個方面取得了非常令人矚目的成績，例如天同基金公司對于“上證基金通”銷售渠道的基金推廣，南方基金推出的國內(nèi)第一張基金聯(lián)名信用卡——中信南方聯(lián)名信用卡。
此次《新財經(jīng)》設立“營銷創(chuàng)新獎”，目的就是在于通過這樣的評選，把具有特色的基金營銷創(chuàng)新案例展現(xiàn)在大家面前，為真正拓寬中國基金行業(yè)眾多公司的生存空間貢獻綿薄之力。
南方基金管理有限公司
獲獎理由：南方基金管理有限公司和中信銀行合作推出了國內(nèi)第一張基金聯(lián)名信用卡——中信南方基金聯(lián)名信用卡，推動了貨幣市場基金和信用卡合作的發(fā)展變革
2005年12月，南方基金管理有限公司和中信銀行合作推出了國內(nèi)第一張基金聯(lián)名信用卡——中信南方基金聯(lián)名信用卡。對貨幣市場基金來說，中信南方基金聯(lián)名信用卡首次使我國的貨幣市場基金具有了支付功能，大大增強了貨幣市場基金的便利性和流動性。對信用卡來說，中信南方基金聯(lián)名卡對開拓國內(nèi)銀行的零售業(yè)務具有積極的意義，不僅可以迅速拓展發(fā)卡渠道，發(fā)展高價值客戶，而且豐富了信用卡的還款渠道。
中信南方基金聯(lián)名信用卡以信用卡持有人所擁有的南方基金旗下的貨幣市場基金——南方現(xiàn)金增利基金的額度作為重要的資信證明，中信銀行給予一定的透支額，在經(jīng)過第一次辦卡授權(quán)后，用戶使用該卡消費透支后，自動用該用戶所擁有的貨幣市場基金對應的份額贖回還款。
南方現(xiàn)金增利基金一直在國內(nèi)貨幣市場基金中名列前茅，此項業(yè)務的推出將進一步鞏固南方現(xiàn)金增利基金在國內(nèi)貨幣市場基金中的領先地位。
目前，已有數(shù)家基金公司和銀行緊隨其后開拓類似業(yè)務，此項業(yè)務可以說代表了貨幣市場基金和信用卡發(fā)展的一個方向。
基金持續(xù)營銷一直是國內(nèi)基金市場的一個難題。2005年，“上證基金通”和深圳證券交易所LOF可以辦理基金申購、贖回業(yè)務的開通，為中國基金市場的發(fā)展尋找到了新的騰飛點。當年，盡管有很多基金公司把旗下的基金拿到交易所去掛了牌，但在對于新渠道的推廣應用方面卻做得很少。相比之下，天同基金管理公司在對于交易所交易渠道的推廣方面做了很多工作。
天同基金管理公司開展了“天同180金秋雙豐收活動”，即通過場內(nèi)申購天同180基金，一方面可以直接分享因股權(quán)分置帶來股票價格上漲的收益，獲取上證180指數(shù)未來上漲帶來的收益；另一方面，投資人將有機會獲取天同基金公司的優(yōu)惠政策和特別獎勵。
在利用深圳證券交易所的營銷渠道方面，天同基金管理公司開展了“天同公用事業(yè)基金迎春答謝投資者優(yōu)惠銷售活動”，活動期間，投資者通過深交所進行場內(nèi)申購可享受優(yōu)惠。這兩項活動的開展，在讓天同基金公司獲益匪淺同時，更是對于上述新型開放式基金交易方式的最好推廣。
