2016年期貨從業(yè)《期貨基礎(chǔ)知識(shí)》知識(shí)點(diǎn)：期貨交易所

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期貨交易所的組織結(jié)構(gòu)為會(huì)員制和公司制。四個(gè)相同：

①基本職能相同；

②只有會(huì)員有權(quán)交易；

③業(yè)務(wù)部門(mén)相同；

④接受監(jiān)管相同。

（一）會(huì)員制期貨交易所

會(huì)員制期貨交易所由全體會(huì)員共同出資組建，繳納一定的會(huì)員資格費(fèi)，作為注冊(cè)資本，以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)有限責(zé)任的非營(yíng)利性法人。

繳納會(huì)員資格費(fèi)是取得會(huì)員資格的基本條件之一，這不是投資行為。權(quán)力機(jī)構(gòu)是會(huì)員大會(huì)，常設(shè)機(jī)構(gòu)是會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生的理事會(huì)。會(huì)員制期貨交易所是實(shí)行自律性管理的非營(yíng)利性的會(huì)員制法人。

1.組織架構(gòu)

會(huì)員大會(huì)——由全體會(huì)員組成，最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。

理事會(huì)——經(jīng)會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)。

總經(jīng)理

期貨交易所根據(jù)工作職能需要設(shè)置相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)。相關(guān)的交易、交割、研究發(fā)展、市場(chǎng)開(kāi)發(fā)、財(cái)務(wù)等部門(mén)。

2.會(huì)員資格的獲取。四種方式：以交易所創(chuàng)辦發(fā)起人的身份，接受發(fā)起人的資格轉(zhuǎn)讓?zhuān)邮芷谪浗灰姿渌麜?huì)員的資格轉(zhuǎn)讓加入，依據(jù)期貨交易所的規(guī)則加入。

3.會(huì)員的權(quán)利和義務(wù)。

權(quán)利：參加會(huì)員大會(huì)，行使表決權(quán)、申訴權(quán)；在交易所進(jìn)行期貨交易，使用交易所設(shè)施；獲得相關(guān)信息和服務(wù)；按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格，聯(lián)名提議召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)。

義務(wù)：遵守法律、法規(guī)、章程、繳納會(huì)費(fèi)、執(zhí)行決議、接受監(jiān)督等。

（二）公司制期貨交易所

通常由若干股東共同出資組建，股份可以按照有關(guān)規(guī)定轉(zhuǎn)讓。盈利來(lái)自從交易所進(jìn)行的期貨交易中收取的各種費(fèi)用。

1.組織架構(gòu)

股東大會(huì)——全體股東組成，最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。

董事會(huì)——常設(shè)機(jī)構(gòu)，對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)，執(zhí)行股東大會(huì)決議。

監(jiān)事會(huì)（監(jiān)事）——對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)。對(duì)財(cái)務(wù)、董事及高管人員監(jiān)督。

總經(jīng)理——對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，由董事會(huì)聘任或解聘。

2.會(huì)員資格

（三）會(huì)員制與公司制的區(qū)別：

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