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2016年期貨從業(yè)《期貨基礎(chǔ)知識(shí)》知識(shí)點(diǎn):期貨交易所

來(lái)源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校 編輯: 2016/01/26 13:45:43 字體:

為了幫助參加2016年期貨從業(yè)資格考試的學(xué)員鞏固知識(shí),提高備考效果,正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校精心為大家整理了期貨從業(yè)資格考試《期貨基礎(chǔ)知識(shí)》知識(shí)點(diǎn)供大家參考,希望對(duì)廣大考生有所幫助,祝大家學(xué)習(xí)愉快,夢(mèng)想成真!

期貨交易所的組織結(jié)構(gòu)為會(huì)員制和公司制。四個(gè)相同:

①基本職能相同;

②只有會(huì)員有權(quán)交易;

③業(yè)務(wù)部門相同;

④接受監(jiān)管相同。

(一)會(huì)員制期貨交易所

會(huì)員制期貨交易所由全體會(huì)員共同出資組建,繳納一定的會(huì)員資格費(fèi),作為注冊(cè)資本,以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)有限責(zé)任的非營(yíng)利性法人。

繳納會(huì)員資格費(fèi)是取得會(huì)員資格的基本條件之一,這不是投資行為。權(quán)力機(jī)構(gòu)是會(huì)員大會(huì),常設(shè)機(jī)構(gòu)是會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生的理事會(huì)。會(huì)員制期貨交易所是實(shí)行自律性管理的非營(yíng)利性的會(huì)員制法人。

1.組織架構(gòu)

會(huì)員大會(huì)——由全體會(huì)員組成,最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。

理事會(huì)——經(jīng)會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生的常設(shè)機(jī)構(gòu),對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)。

總經(jīng)理

期貨交易所根據(jù)工作職能需要設(shè)置相關(guān)業(yè)務(wù)部門。相關(guān)的交易、交割、研究發(fā)展、市場(chǎng)開發(fā)、財(cái)務(wù)等部門。

2.會(huì)員資格的獲取。四種方式:以交易所創(chuàng)辦發(fā)起人的身份,接受發(fā)起人的資格轉(zhuǎn)讓,接受期貨交易所其他會(huì)員的資格轉(zhuǎn)讓加入,依據(jù)期貨交易所的規(guī)則加入。

3.會(huì)員的權(quán)利和義務(wù)。

權(quán)利:參加會(huì)員大會(huì),行使表決權(quán)、申訴權(quán);在交易所進(jìn)行期貨交易,使用交易所設(shè)施;獲得相關(guān)信息和服務(wù);按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格,聯(lián)名提議召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)。

義務(wù):遵守法律、法規(guī)、章程、繳納會(huì)費(fèi)、執(zhí)行決議、接受監(jiān)督等。

(二)公司制期貨交易所

通常由若干股東共同出資組建,股份可以按照有關(guān)規(guī)定轉(zhuǎn)讓。盈利來(lái)自從交易所進(jìn)行的期貨交易中收取的各種費(fèi)用。

1.組織架構(gòu)

股東大會(huì)——全體股東組成,最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。

董事會(huì)——常設(shè)機(jī)構(gòu),對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé),執(zhí)行股東大會(huì)決議。

監(jiān)事會(huì)(監(jiān)事)——對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)。對(duì)財(cái)務(wù)、董事及高管人員監(jiān)督。

總經(jīng)理——對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé),由董事會(huì)聘任或解聘。

2.會(huì)員資格

(三)會(huì)員制與公司制的區(qū)別:

 
會(huì)員制
公司制
是否以盈利為目的
不以營(yíng)利為目的
以營(yíng)利為目的,追求利潤(rùn)最大化
適用法律不同
民法
公司法、民法
決策機(jī)構(gòu)不同
會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)
股東大會(huì)、董事會(huì)

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