中國證監(jiān)會召開2021年系統(tǒng)工作會議

1月28日，2021年證監(jiān)會系統(tǒng)工作會議在京召開。會議深入學(xué)習(xí)貫徹黨的十九屆五中全會精神、中央經(jīng)濟工作會議精神和中央紀委五次全會精神，全面落實“十四五”規(guī)劃《建議》，總結(jié)2020年工作，分析研判當(dāng)前形勢，研究部署2021年資本市場改革發(fā)展穩(wěn)定重點任務(wù)。會上，證監(jiān)會黨委書記、主席易會滿作了題為《把握新發(fā)展階段 貫徹新發(fā)展理念 加快推動資本市場服務(wù)構(gòu)建新發(fā)展格局》的工作報告。

會議認為，面對疫情全球流行和復(fù)雜形勢帶來的嚴峻考驗，證監(jiān)會系統(tǒng)認真貫徹黨中央、國務(wù)院決策部署，在國務(wù)院金融委的統(tǒng)一指揮協(xié)調(diào)下，始終堅持穩(wěn)中求進工作總基調(diào)，貫徹新發(fā)展理念，落實中央“六穩(wěn)”“六?！狈结?，堅持“建制度、不干預(yù)、零容忍”，全面加強黨的建設(shè)，統(tǒng)籌推進防控疫情、深化改革、防范風(fēng)險和支持經(jīng)濟社會發(fā)展各項工作，資本市場總體保持了穩(wěn)健發(fā)展勢頭。堅持特殊時期作出特別安排，體現(xiàn)監(jiān)管彈性和溫度，強化IPO、再融資和交易所債券市場融資功能，有力支持了實體經(jīng)濟加快恢復(fù)發(fā)展。全力實現(xiàn)正常開市和常態(tài)化運行，堅持尊重規(guī)律，注重發(fā)揮市場內(nèi)生機制作用，統(tǒng)籌推進投資端和融資端改革，以改革穩(wěn)定市場預(yù)期。創(chuàng)業(yè)板改革并試點注冊制、新三板改革、健全退市機制等一批標志性改革落地實施，提請國務(wù)院發(fā)布進一步提高上市公司質(zhì)量的意見，權(quán)益類基金管理規(guī)模創(chuàng)歷史新高，穩(wěn)步推進資本市場對外開放，上市公司和投資者結(jié)構(gòu)出現(xiàn)積極變化，市場韌性明顯增強。堅決打好防范化解重大金融風(fēng)險攻堅戰(zhàn)，上市公司股票質(zhì)押風(fēng)險化解取得實質(zhì)性成效，債券違約、私募基金等重點領(lǐng)域風(fēng)險總體收斂。法治建設(shè)和生態(tài)完善邁出重要步伐，從嚴從重查處了一批大要案。完善科技監(jiān)管組織架構(gòu)體系，監(jiān)管效能進一步提升。扎實開展作風(fēng)問題專項整治，深入推進黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗斗爭，進一步健全“兩個責(zé)任”同向發(fā)力的工作機制，以全面從嚴治黨新成效為資本市場健康發(fā)展提供堅強保障。

會議提出，在應(yīng)對復(fù)雜嚴峻考驗的實踐中，會系統(tǒng)進一步深化了對做好資本市場工作的規(guī)律性認識：旗幟鮮明講政治是確保資本市場始終保持正確發(fā)展方向的根本保證；堅持“建制度、不干預(yù)、零容忍”是實現(xiàn)資本市場高質(zhì)量發(fā)展的內(nèi)在邏輯和必然要求；堅持系統(tǒng)觀念是破解資本市場突出矛盾和問題的科學(xué)方法論；努力打造“忠專實”的干部隊伍是資本市場監(jiān)管事業(yè)長遠發(fā)展的重要支撐。

會議指出，在黨中央、國務(wù)院的堅強領(lǐng)導(dǎo)下，我國經(jīng)濟發(fā)展穩(wěn)定恢復(fù)態(tài)勢不斷得到鞏固拓展，新發(fā)展格局的構(gòu)建、供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的深入推進以及有利的宏觀政策環(huán)境，都為資本市場發(fā)展提供了堅實支撐。但也要清醒認識到，資本市場的內(nèi)外部環(huán)境仍存在諸多不確定性，風(fēng)險挑戰(zhàn)依然不少，必須從“十四五”的中長期視角研判資本市場面臨的新情況新變化新特點，堅持底線思維，增強憂患意識，著力把握好穩(wěn)與進、系統(tǒng)統(tǒng)籌與重點突破、創(chuàng)新與監(jiān)管、加大法規(guī)制度供給與狠抓落地見效的關(guān)系，努力實現(xiàn)資本市場高質(zhì)量發(fā)展。

會議強調(diào)，做好今年工作對于資本市場“十四五”開好局、起好步意義重大。證監(jiān)會系統(tǒng)要堅持以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中、五中全會精神，落實中央經(jīng)濟工作會議部署，堅持穩(wěn)中求進、穩(wěn)字當(dāng)頭，立足新發(fā)展階段，貫徹新發(fā)展理念，服務(wù)新發(fā)展格局，切實提高政治站位，堅持系統(tǒng)觀念，更好統(tǒng)籌發(fā)展和安全，做好“六穩(wěn)”“六?！惫ぷ?，堅持“建制度、不干預(yù)、零容忍”，堅持市場化法治化國際化，堅持“四個敬畏、一個合力”，深化資本市場改革開放，穩(wěn)步提高直接融資比重，著力提升資本市場治理能力，以優(yōu)異成績慶祝建黨100周年。

一是把黨的領(lǐng)導(dǎo)優(yōu)勢和資本市場發(fā)展規(guī)律有機結(jié)合。在黨中央、國務(wù)院的領(lǐng)導(dǎo)下，圍繞貫徹“十四五”規(guī)劃《建議》，合理確定資本市場重點支持的方向和領(lǐng)域，完善服務(wù)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的體制機制安排，主動服務(wù)經(jīng)濟社會發(fā)展全局?？茖W(xué)合理保持IPO、再融資常態(tài)化，穩(wěn)定發(fā)展交易所債券市場，完善商品及金融期貨期權(quán)產(chǎn)品體系。完善科創(chuàng)屬性評價標準，加強對擬上市企業(yè)股東信息披露監(jiān)管，切實加強監(jiān)管和風(fēng)險防范，堅決防止資本無序擴張。

二是扎實推進全面深化資本市場改革開放落實落地。堅持尊重注冊制基本內(nèi)涵、借鑒國際最佳實踐、體現(xiàn)中國特色和發(fā)展階段三原則，做好注冊制試點總結(jié)評估和改進優(yōu)化，加快推進配套制度規(guī)則完善、強化中介機構(gòu)責(zé)任等工作，為穩(wěn)步推進全市場注冊制改革積極創(chuàng)造條件。統(tǒng)籌抓好進一步提高上市公司質(zhì)量意見和退市改革方案落地見效，嚴格退市監(jiān)管，拓展重整、重組、主動退市等多元退出渠道。進一步深化新三板改革。突出放管結(jié)合，深化簡政放權(quán)。穩(wěn)步推進制度型對外開放，積極推進跨境審計監(jiān)管合作，同時加強開放條件下的監(jiān)管能力建設(shè)。

三是努力保持復(fù)雜環(huán)境下資本市場穩(wěn)健發(fā)展勢頭。貫徹“不干預(yù)”的理念，完善市場內(nèi)生穩(wěn)定機制。一方面，以更大力度推進投資端改革，加大權(quán)益類基金產(chǎn)品供給與服務(wù)創(chuàng)新力度，推動個人養(yǎng)老金投資公募基金政策盡快落地，優(yōu)化中長期資金入市環(huán)境。另一方面，加強宏觀形勢的跟蹤研判，密切關(guān)注市場流動性變化，嚴密監(jiān)控資金杠桿水平，動態(tài)完善應(yīng)對政策，嚴防跨市場跨領(lǐng)域跨境的交叉性、輸入性風(fēng)險，切實維護市場穩(wěn)定運行。

四是全面落實“零容忍”的執(zhí)法理念和打擊行動。進一步依法從嚴打擊證券違法活動，建立跨部委協(xié)調(diào)工作小組，加大對欺詐發(fā)行、財務(wù)造假、市場操縱等惡性違法違規(guī)行為的打擊力度，對有關(guān)機構(gòu)和個人的責(zé)任追究一抓到底。貫徹落實新證券法和刑法修正案（十一），配合修訂證券期貨犯罪案件刑事立案追訴標準，出臺欺詐發(fā)行股票責(zé)令回購等配套制度。推動期貨法立法，加快推進行政和解辦法、上市公司監(jiān)管條例等法規(guī)制定。依法從嚴加強對上市公司、中介機構(gòu)等各類市場主體的日常監(jiān)管，優(yōu)化市場生態(tài)。

五是堅決打贏防范化解重大金融風(fēng)險攻堅戰(zhàn)持久戰(zhàn)。堅持標本兼治，消化存量和遏制增量并舉，排好優(yōu)先序、打好主動仗。穩(wěn)妥化解債券違約風(fēng)險，加大債券市場基礎(chǔ)制度和法治供給，優(yōu)化債券違約市場化處置機制，加強統(tǒng)一執(zhí)法，嚴肅查處“逃廢債”等違法違規(guī)行為。加快推進“偽私募”等相關(guān)風(fēng)險的分批處置，嚴格落實私募基金底線性要求，建立部際聯(lián)動、央地協(xié)作的風(fēng)險防范處置機制，加快推動出臺私募條例。強化場內(nèi)外一致性監(jiān)管，鞏固深化股票質(zhì)押風(fēng)險處置成效。會同有關(guān)部門將各類金融活動依法全面納入監(jiān)管，消除監(jiān)管真空。

六是加快推進科技和業(yè)務(wù)的深度融合。聚焦“數(shù)據(jù)讓監(jiān)管更加智慧”的愿景，全面提升監(jiān)管科技和行業(yè)金融科技發(fā)展水平。突出問題導(dǎo)向、應(yīng)用導(dǎo)向和結(jié)果導(dǎo)向，夯實數(shù)據(jù)治理基礎(chǔ)，扎實推進重點項目建設(shè)，強化科技對監(jiān)管的有效支撐。加強證券期貨行業(yè)科技發(fā)展的統(tǒng)籌規(guī)劃，大力促進大數(shù)據(jù)、云計算、區(qū)塊鏈、人工智能等創(chuàng)新科技在行業(yè)的推廣應(yīng)用，提升行業(yè)科技安全管理水平。

會議強調(diào)，要認真貫徹落實十九屆中央紀委五次全會部署要求，充分發(fā)揮全面從嚴治黨的引領(lǐng)保障作用，以強有力的政治監(jiān)督確保黨中央重大決策部署不折不扣貫徹落實到位。強化政治建設(shè)，著力打造模范政治機關(guān)。堅持好干部標準，堅持嚴管厚愛，努力建設(shè)忠誠干凈擔(dān)當(dāng)?shù)母咚刭|(zhì)監(jiān)管干部隊伍。鞏固深化作風(fēng)問題專項整治成果，對形式主義、官僚主義等“四風(fēng)”問題堅持全面從嚴、一嚴到底。堅持將金融領(lǐng)域反腐敗工作與深化改革、完善制度、促進治理貫通起來，健全重要權(quán)力部門、關(guān)鍵崗位、重點人員的監(jiān)督制約機制，加強對關(guān)鍵少數(shù)尤其是“一把手”的監(jiān)督，做好金融反腐和處置金融風(fēng)險統(tǒng)籌銜接，進一步強化監(jiān)管和內(nèi)部治理，深入推進黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗斗爭，營造風(fēng)清氣正的良好政治生態(tài)。

會上還對稽查辦案有功集體和個人，防控疫情與支持實體經(jīng)濟恢復(fù)發(fā)展、資本市場重大改革攻堅、脫貧攻堅先進個人進行了表彰表揚。

中央組織部、中央財辦，國務(wù)院辦公廳、公安部、審計署有關(guān)同志應(yīng)邀出席會議。證監(jiān)會黨委班子成員，中央紀委國家監(jiān)委駐證監(jiān)會紀檢監(jiān)察組負責(zé)同志，會機關(guān)各部門副局級以上干部、系統(tǒng)各單位班子成員現(xiàn)場或通過視頻參加會議。

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