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2016年證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》知識點:證券交易所

來源: 正保會計網(wǎng)校 編輯: 2016/04/20 14:04:42 字體:

【知識點】證券交易所的定義、特征及主要職能

(一)證券交易所的定義

(1)證券交易所是指依法設(shè)立的,不以營利為目的,為證券的集中和有組織的交易提供場所、設(shè)施,履行國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策規(guī)定的職責(zé),實行自律性管理的法人。它是證券買賣雙方公開交易的場所,是一個高度組織化、集中進(jìn)行證券交易的市場,是整個證券市場的核心。

(2)證券交易所本身并不買賣證券,也不決定證券價格,而是為證券交易提供一定的場所和設(shè)施,配備必要的管理和服務(wù)人員,并對證券交易進(jìn)行周密的組織和嚴(yán)格的管理,為證券交易順利進(jìn)行提供一個穩(wěn)定、公開、高效的市場。

(3)證券交易所的設(shè)立和解散,由國務(wù)院決定。

(二)證券交易所的特征

(1)有固定的交易場所和交易時間。

(2)參加交易者為具備會員資格的證券經(jīng)營機構(gòu),交易采取經(jīng)紀(jì)制,即一般投資者不能直接進(jìn)入交易所買賣證券,只能委托會員作為經(jīng)紀(jì)人間接進(jìn)行交易。

(3)交易的對象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券。

(4)通過公開競價的方式?jīng)Q定交易價格。

(5)集中了證券的供求雙方,具有較高的成交速度和成交率。

(6)實行“公開、公平、公正”原則,并對證券交易加以嚴(yán)格管理。

(三)證券交易所的職能

(1)提供證券交易的場所和設(shè)施。

(2)制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則。

(3)接受上市申請、安排證券上市。

(4)組織、監(jiān)督證券交易。

(5)對會員進(jìn)行監(jiān)管。

(6)對上市公司進(jìn)行監(jiān)管。

(7)設(shè)立證券登記結(jié)算機構(gòu)。

(8)管理和公布市場信息。

(9)中國證監(jiān)會許可的其他職能。

注:本文原創(chuàng)于正保會計網(wǎng)校(http://galtzs.cn),轉(zhuǎn)載請注明出處!

2016年證券從業(yè)資格證考試備考已經(jīng)開始!以上為正保會計網(wǎng)校為大家整理的證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》第二章證券市場主體中相關(guān)知識點,希望對廣大考生有所幫助!

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