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2014證券從業(yè)資格考試《證券交易》預習：證券交易種類
2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開始，為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學員鞏固知識，提高備考效果，正保會計網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試各科目知識點，希望對廣大考生有所幫助。
第一章 證券交易概述
知識點二：證券交易的種類
按交易對象品種劃分四種：股票交易、債券交易、基金交易以及金融衍生工具的交易。
1.股票交易
股票交易是以股票為對象進行的流通轉讓活動。
股票交易可以在證券交易所中進行，也可以在場外交易市場進行。前者通常稱為上市交易，后者的常見形式是柜臺交易。
2.債券交易
債券交易是以債券為對象進行的流通轉讓活動。
按發(fā)行主體來劃分，債券主要有三大類：政府債券、金融債券、公司債券。
3.基金交易
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概念
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基金交易是以基金為對象進行的流通轉讓活動。
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分類
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封閉式基金
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在成立后，基金管理公司可以申請其基金在證券交易所上市。如果獲得批準，則投資者就可以在證券交易所市場上買賣基金份額。
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開放式基金
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（1）開放式基金分為非上市開放式基金和上市開放式基金。
（2）開放式基金份額的申購價格和贖回價格，是通過對某一時點上基金份額實際代表的價值即基金資產(chǎn)凈值進行估值，在基金資產(chǎn)凈值的基礎上再加一定的手續(xù)費而確定的。 |
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交易型開放式指數(shù)基金（ETF）
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代表的是一籃子股票的投資組合，追蹤的是實際的股價指數(shù)。可以在證券交易所掛牌上市交易，并同時進行基金份額的申購和贖回。
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4.金融衍生工具交易
金融衍生工具：又稱金融衍生產(chǎn)品，是與基礎金融產(chǎn)品相對應的一個概念，指建立在基礎產(chǎn)品或基礎變量之上，其價格取決于后者的價格（或數(shù)值）變動的派生金融產(chǎn)品。
金融衍生工具的交易包括權證交易、金融期貨交易、金融期權交易和可轉換債券交易。
（1）權證交易
（2）金融期貨交易
（3）金融期權交易
（4）可轉換債券交易
可轉換債券是指其持有者可以在一定時期內按一定比例或價格將之轉換成一定數(shù)量的另一種證券的債券。
可轉換債券交易是指以可轉換債券為對象進行的流通轉讓活動。
可轉換債券具有債權和期權的雙重特性。
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