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2014年證券從業(yè)資格證考試備考已經(jīng)開始,為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格證考試的學(xué)員鞏固知識,提高備考效果,中華會計網(wǎng)校為大家整理了證券從業(yè)資格證考試《證券投資基金》知識點,希望對廣大考生有所幫助!
上市開放式基金(LOF)的募集與交易
一、LOF募集概述
LOF募集分為場外募集和場內(nèi)募集。
二、LOF的場外募集
LOF場外募集與普通開放式基金的募集無異,投資者可以通過基金管理人或銀行、證券公司等基金代銷機構(gòu)進行認購。投資者通過基金管理人及其代銷機構(gòu)認購的,必須按照金額進行認購。
三、LOF的場內(nèi)募集
LOF通過交易所場內(nèi)募集基金份額,除要遵循一般開放式基金的募集規(guī)定外,基金管理人還需向深圳證券交易所提出發(fā)售申請。
認購金額=掛牌價格×認購份額×(1+證券公司傭金比率)
證券公司傭金=掛牌價格×認購分額×證券公司傭金比率
凈認購金額=掛牌價格×認購份額
四、封閉期與開放期
基金合同生效后即進入封閉期,封閉期一般不超過3個月。封閉期內(nèi),基金不受理贖回。
五、LOF的上市交易
LOF完成登記托管手續(xù)后,由基金管理人向深圳證券交易所提交上市申請,申請在交易所掛牌上市。
LOF在交易所的交易規(guī)則與封閉式基金基本相同,具體內(nèi)容如下:
第一,買入LOF申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍,申報價格最小變動單位為0.001元人民幣。
第二,深圳證券交易所對LOF交易實行價格漲跌幅限制,漲跌幅比例為10%,自上市首日起執(zhí)行。
第三,投資者T日賣出基金份額的資金T+1日即可到賬,而贖回資金至少T+2日到賬。
六、LOF份額的申購、贖回
LOF采取“金額申購、份額贖回”原則,即申購以金額申報,贖回以份額申報。
七、LOF份額轉(zhuǎn)托管
LOF份額的轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)包含兩種類型:系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管和跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管。
系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管是指投資者將托管在某證券經(jīng)營機構(gòu)的LOF份額轉(zhuǎn)托管到其他證券經(jīng)營機構(gòu),或?qū)⑼泄茉谀郴鸸芾砣嘶蚱浯N機構(gòu)的LOF份額轉(zhuǎn)托管到其他基金代銷機構(gòu)或基金管理人的操作。
場內(nèi)的LOF既可以交易也可以贖回,場外的LOF只能進行贖回。
投資者將LOF份額從證券登記系統(tǒng)轉(zhuǎn)入TA系統(tǒng),自T+2日始,投資者可以在轉(zhuǎn)入方代銷機構(gòu)或基金管理人處申報贖回基金份額。投資者將上市開放式基金份額從TA系統(tǒng)轉(zhuǎn)入證券登記系統(tǒng),自T+2日始,投資者可以通過轉(zhuǎn)入方營業(yè)部申報在深圳證券交易所賣出或贖回基金份額。
場內(nèi):交易、贖回;
場外:贖回;
場內(nèi) ————場外:贖回;
場外 ————場內(nèi):交易、贖回。
處于下列情形之一的LOF份額不得辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管:
第一,處于募集期內(nèi)或封閉期內(nèi)的LOF份額;
第二,分紅派息前R—2日至R日的LOF份額;
第三,處于質(zhì)押、凍結(jié)狀態(tài)的LOF份額。
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