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2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開始,為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學(xué)員鞏固知識,提高備考效果,正保會計(jì)網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試各科目知識點(diǎn),希望對廣大考生有所幫助。
第三章 特別交易事項(xiàng)及其監(jiān)管
知識點(diǎn)一:大宗交易
1.上海證券交易所大宗交易
(1)進(jìn)行大宗交易的條件、時(shí)間
進(jìn)行大宗交易的條件
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(1)A股單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股,或者交易金額不低于300萬元人民幣;
(2)B股單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股,或者交易金額不低于30萬美元; (3)基金大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于 300萬份,或者交易金額不低于300萬元人民幣; (4)國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1萬手,或者交易金額不低于1000萬元; (5)其他債券單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1000手,或者交易金額不低于100萬元人民幣。 |
大宗交易的時(shí)間 |
上海證券交易所接受大宗交易的時(shí)間為每個(gè)交易日9:30~11:30、13:00~15:30,但如果在交易日15:00前處于停牌狀態(tài)的證券,上海證券交易所不受理其大宗交易的申報(bào);每個(gè)交易日15:00~15:30,證券交易所交易主機(jī)對買賣雙方的成交申報(bào)進(jìn)行成交確認(rèn)。
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(2)大宗交易的申報(bào)
(3)大宗交易成交價(jià)格的確定
(4)大宗交易的成交申報(bào)須經(jīng)證券交易所確認(rèn)。交易所確認(rèn)后,買方和賣方不得撤銷或變更成交申報(bào),并必須承認(rèn)交易結(jié)果、履行相關(guān)的清算交收義務(wù)。
(5)大宗交易不納入證券交易所即時(shí)行情和指數(shù)的計(jì)算,成交量在大宗交易結(jié)束后計(jì)入當(dāng)日該證券成交總量。
(6)每個(gè)交易日大宗交易結(jié)束后應(yīng)公布的信息
2.深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺業(yè)務(wù)(掌握)
協(xié)議平臺是指交易所為會員和合格投資者進(jìn)行各類證券大宗交易或協(xié)議交易提供的 交易系統(tǒng)。
(1)下列交易可以通過協(xié)議平臺進(jìn)行:
①權(quán)益類證券大宗交易,包括A股、B股、基金等。
②債券大宗交易,包括國債、企業(yè)債券、公司債券、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券、可轉(zhuǎn)換公司債券和債券質(zhì)押式回購等。
③專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃收益權(quán)份額協(xié)議交易("專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議交易")。
④交易所規(guī)定的其他交易。
(2)根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定,在深圳證券交易所進(jìn)行的證券買賣符合以下條件的,可以采用大宗交易方式:
①A股單筆交易數(shù)量不低于50萬股,或者交易金額不低于300萬元人民幣;
②B股單筆交易數(shù)量不低于5萬股,或者交易金額不低于30萬元港幣;
③基金單筆交易數(shù)量不低于300萬份,或者交易金額不低于300萬元人民幣;
④債券單筆交易數(shù)量不低于5000張(以100元人民幣面額為1張),或者交易金額不低于50萬元人民幣;
⑤債券質(zhì)押式回購單筆交易數(shù)量不低于5000張(以人民幣100元面額為1張),或者交易金額不低于50萬元人民幣;
⑥多只A股合計(jì)單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣,且其中單只A股的交易數(shù)量不低于20萬股;
⑦多只基金合計(jì)單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣,且其中單只基金的交易數(shù)量不低于100萬份;
⑧多只債券合計(jì)單向買入或賣出的交易金額不低于100萬元人民幣,且其中單只債券的交易數(shù)量不低于2000張。
(3)協(xié)議平臺按不同業(yè)務(wù)類型分別確認(rèn)成交,具體確認(rèn)成交的時(shí)間規(guī)定為:
權(quán)益類證券大宗交易、債券大宗交易(除公司債券外)
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15:00~15:30
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公司債券的大宗交易、專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議交易
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9:15~11:30、13:00~15:30
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(4)交易價(jià)格的確定
債券大宗交易以及專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議交易實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易。
(5)交易所每個(gè)交易日通過協(xié)議平臺、交易所網(wǎng)站等方式對外發(fā)布協(xié)議平臺交易信息。
協(xié)議平臺上進(jìn)行的權(quán)益類證券大宗交易和雙邊交易債券的大宗交易,暫不納入交易所即時(shí)行情和指數(shù)的計(jì)算,成交量在協(xié)議平臺交易結(jié)束后計(jì)入當(dāng)日該證券成交總量。
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