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2014證券從業(yè)資格考試《證券投資基金》:LOF份額的上市交易

來源: 正保會計網(wǎng)校 編輯: 2014/01/10 14:06:35 字體:

2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開始,為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學(xué)員鞏固知識,提高備考效果,正保會計網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試各科目知識點,希望對廣大考生有所幫助。

第三章 基金的募集、交易與登記

知識點十一:LOF份額的上市交易及申購和贖回

(一)LOF份額的上市條件

1.基金募集符合《證券投資基金法》的規(guī)定;

2.基金募集金額不低于2億元人民幣;

3.基金份額持有人不少于1000人;

4.基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件。

(二)LOF份額的交易規(guī)則

LOF在交易所的交易規(guī)則與封閉式基金基本相同。

(三)LOF份額的申購、贖回

場內(nèi)場外都是采用“金額申購、份額贖回”的原則:申購以金額1元為申報單位申請,贖回以1份基金份額為單位申請。

申購和贖回流程

(四)LOF份額的跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管

跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管:基金份額持有人將持有的基金份額在基金注冊登記系統(tǒng)和證券登記結(jié)算系統(tǒng)之間進(jìn)行轉(zhuǎn)登記的行為。

登記在基金注冊登記系統(tǒng)中的基金份額只能申請贖回,不能在交易所直接賣出;登記在證券登記結(jié)算系統(tǒng)的份額只能在交易所賣出,不能直接申請贖回。

跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管分:場內(nèi)到場外、場外到場內(nèi)的操作。

T+2日起轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)入的基金份額可贖回或者賣出。

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