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2014證券從業(yè)資格考試《證券投資基金》預(yù)習(xí):分級基金份額

來源: 正保會計網(wǎng)校 編輯: 2014/01/10 14:10:27 字體:

2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開始,為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學(xué)員鞏固知識,提高備考效果,正保會計網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試各科目知識點,希望對廣大考生有所幫助。

第三章 基金的募集、交易與登記

知識點十三:分級基金份額的上市交易及申購、贖回

(一)分級基金份額的上市交易

分開募集的分級基金是分別以子代碼進行募集,基金成立后,向深交所提交上市申請,僅以子代碼上市交易,母基金不上市交易,也不申購贖回。

對于以母基金代碼進行合并募集的分級基金,募集后,分拆,部分或全部類別份額上市交易。

目前,我國發(fā)行的合并募集分級基金,通常是子份額上市交易,基礎(chǔ)份額僅僅進行申購贖回,不上市。所以,募集完后,場內(nèi)認購的按比例分拆,場外認購的以基礎(chǔ)份額的形式持有。

(二)開放式分級基金份額的申購和贖回

分場外和場內(nèi)兩種方式

分開募集的,以子代碼進行申購贖回,母基金不能進行申購贖回。

合并募集的,通常只能以母基金代碼進行申購贖回,子基金份額只能上市交易,不能單獨申購贖回。場內(nèi)申購的基礎(chǔ)份額可以按比例分拆為子份額上市交易,也可以按初始份額配比比例轉(zhuǎn)換為基礎(chǔ)份額,然后以母基金代碼進行贖回。

開放式分級基金份額的場內(nèi)、場外申購和贖回遵循LOF的原則和流程。

單筆認購申購金額下限,:合并募集的,單筆不得低于5萬,分開募集的B類份額單筆認購申購不得低于5萬。

(三)跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管

分系統(tǒng)登記。基金注冊登記系統(tǒng)的只能贖回,不能在交易所賣出,在登記結(jié)算系統(tǒng)的可以在交易所賣出。

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