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2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開始,為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學(xué)員鞏固知識,提高備考效果,正保會計(jì)網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試各科目知識點(diǎn),希望對廣大考生有所幫助。
第四章 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
知識點(diǎn)八:證券投資顧問服務(wù)
含義
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證券公司接受客戶委托,按照約定,向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù),輔助客戶作出投資決策,并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營活動。
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基本原則
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(1)依法合規(guī)。
(2)誠實(shí)守信。 (3)公平維護(hù)客戶利益。 |
基本要求
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(1)人員執(zhí)業(yè)資格。
(2)管理制度建設(shè)。 (3)投資顧問業(yè)務(wù)的適當(dāng)性管理。 (4)證券投資建議、客戶回訪及投訴管理。 (5)對客戶的告知義務(wù)。 (6)風(fēng)險揭示。 (7)投資顧問服務(wù)協(xié)議。 (8)投資顧問的研究支持。 (9)服務(wù)收費(fèi)。 (10)業(yè)務(wù)推廣與宣傳。 (11)以軟件工具、終端設(shè)備為載體的投資顧問服務(wù)。 (12)留痕管理與記錄保存。 |
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