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2014證券從業(yè)資格考試《證券交易》預(yù)習(xí)：代辦股份轉(zhuǎn)讓的方式
2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開始，為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學(xué)員鞏固知識，提高備考效果，正保會計網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試各科目知識點(diǎn)，希望對廣大考生有所幫助。
第五章 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)實務(wù)
知識點(diǎn)十六：代辦股份轉(zhuǎn)讓的方式
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申報時間
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轉(zhuǎn)讓日9：30～11：30， 13：00～15：00
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價格確定方式
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集合競價
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轉(zhuǎn)讓單位
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以“手”為單位，1手等于100股
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漲跌幅比例限制
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前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價格的5%
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同時滿足以下條件的股份轉(zhuǎn)讓公司，股份實行每周5次（周一至周五）的轉(zhuǎn)讓方式：
1.規(guī)范履行信息披露義務(wù)。
2.股東權(quán)益為正值或凈利潤為正值。
3.最近年度財務(wù)報告未被注冊會計師出具否定意見或拒絕發(fā)表意見。
不能同時滿足以上條件的股份轉(zhuǎn)讓公司，股份實行每周3次的轉(zhuǎn)讓方式，為每周星期一、星期三、星期五。
由證券交易所指定主辦券商的退市公司，未與主辦券商簽訂委托代辦股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議，或不履行基本信息披露義務(wù)的退市公司，其股份實行每周星期五轉(zhuǎn)讓1次的方式。退市公司如與主辦券商簽訂股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議，且披露經(jīng)審計的最近年度財務(wù)報告，其股份可調(diào)整為每周轉(zhuǎn)讓3次的方式。
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