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2014證券從業(yè)資格考試《證券交易》預(yù)習(xí):代辦股份轉(zhuǎn)讓資格條件

來源: 正保會計(jì)網(wǎng)校 編輯: 2014/02/08 09:54:57 字體:

2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開始,為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學(xué)員鞏固知識,提高備考效果,正保會計(jì)網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試各科目知識點(diǎn),希望對廣大考生有所幫助。

第五章 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)實(shí)務(wù)

知識點(diǎn)十五:代辦股份轉(zhuǎn)讓的資格條件

(一)證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件

1.具備中國證券業(yè)協(xié)會會員資格,遵守協(xié)會自律規(guī)則,按時(shí)繳納會費(fèi),履行會員義務(wù)。

2.經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)為綜合類證券公司或比照綜合類證券公司運(yùn)營1年以上。

3.同時(shí)具備承銷業(yè)務(wù)、外資股業(yè)務(wù)和網(wǎng)上證券委托業(yè)務(wù)資格。

4.最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元,凈資本不低于人民幣5億元。

5.經(jīng)營穩(wěn)健,財(cái)務(wù)狀況正常,不存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患。

6.最近2年內(nèi)不存在重大違法違規(guī)行為。

7.最近年度財(cái)務(wù)報(bào)告未被注冊會計(jì)師出具否定意見或拒絕發(fā)表意見。

8.設(shè)置代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)管理部門,由公司副總經(jīng)理以上的高級管理人員負(fù)責(zé)該項(xiàng)業(yè)務(wù)的日常管理,至少配備2名有資格從事證券承銷業(yè)務(wù)和證券交易業(yè)務(wù)的人員,專門負(fù)責(zé)信息披露業(yè)務(wù),其他業(yè)務(wù)人員須有證券業(yè)從業(yè)資格。

9.具有20家以上的營業(yè)部,且布局合理。

10.具有健全的內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制。

11.具備符合代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)系統(tǒng)。

12.中國證券業(yè)協(xié)會要求的其他條件。

(二)股份轉(zhuǎn)讓公司委托代辦轉(zhuǎn)讓應(yīng)具備的條件

只能委托1家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓,并與證券公司簽訂委托協(xié)議。代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場所掛牌交易的流通股份。

對于《指導(dǎo)意見》施行前已退市的公司,在《指導(dǎo)意見》施行后15個(gè)工作日內(nèi)未確定代辦機(jī)構(gòu)的,由證券交易所指定臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)。臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)應(yīng)自被指定之日起45個(gè)工作日內(nèi),開始為退市公司向社會公眾發(fā)行的股份的轉(zhuǎn)讓提供代辦服務(wù)。

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