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2014證券從業(yè)資格考試《證券交易》預(yù)習(xí):股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)

來源: 正保會計(jì)網(wǎng)校 編輯: 2014/02/08 10:02:11 字體:

2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開始,為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學(xué)員鞏固知識,提高備考效果,正保會計(jì)網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試各科目知識點(diǎn),希望對廣大考生有所幫助。

第五章 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)實(shí)務(wù)

知識點(diǎn)十八:股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)

股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)主要體現(xiàn)在股份掛牌、股份轉(zhuǎn)讓、主辦券商和信息披露等幾個(gè)方面。

1.股份掛牌。

中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司(以下簡稱"非上市公司")申請股份在代辦系統(tǒng)掛牌,須委托一家主辦券商作為其推薦主辦券商,向中國證券業(yè)協(xié)會進(jìn)行推薦。這里的主辦券商是指取得中國證券業(yè)協(xié)會授予的代辦系統(tǒng)主辦券商業(yè)務(wù)資格的證券公司。

2.股份轉(zhuǎn)讓。

(1)一般規(guī)定。

掛牌公司股份轉(zhuǎn)讓時(shí)間為每周一至周五9:30~11:30,13:00~15:00。

(2)委托。

委托的股份數(shù)量以"股"為單位,每筆委托股份數(shù)量應(yīng)為3萬股以上。投資者證券賬戶某一股份余額不足3萬股的,只能一次性委托賣出。股份的報(bào)價(jià)單位為"每股價(jià)格"。報(bào)價(jià)最小變動單位為0.01元。

(3)申報(bào)。

(4)成交。

(5)結(jié)算。股份和資金的結(jié)算實(shí)行分級結(jié)算原則。

(6)報(bào)價(jià)和成交信息的發(fā)布。

(7)暫停和恢復(fù)轉(zhuǎn)讓。

(8)終止掛牌。掛牌公司出現(xiàn)下列情形之一的,應(yīng)終止其股份掛牌:進(jìn)入破產(chǎn)清算程序;中國證監(jiān)會核準(zhǔn)其公開發(fā)行股票申請;北京市人民政府有關(guān)部門同意其終止股份掛牌申請;中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他情形。

3.主辦券商和信息披露

(1)主辦券商。

(2)信息披露。

股份掛牌前,非上市公司至少應(yīng)當(dāng)披露股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓說明書。

股份掛牌后,掛牌公司至少應(yīng)當(dāng)披露年度報(bào)告、半年度報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告。

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