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2014證券從業(yè)資格考試《證券投資基金》預(yù)習(xí):基金宣傳推介材料

來(lái)源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校 編輯: 2014/02/08 10:58:31 字體:

2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開(kāi)始,為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學(xué)員鞏固知識(shí),提高備考效果,正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試各科目知識(shí)點(diǎn),希望對(duì)廣大考生有所幫助。

第六章 基金的市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)

知識(shí)點(diǎn)十三:基金宣傳推介材料

(一)基金宣傳推介材料的概念與范疇

(二)審核與備案

基金宣傳推介材料應(yīng)進(jìn)行內(nèi)部審核和事后備案。基金管理人的材料,事先負(fù)責(zé)銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的高管和督察長(zhǎng)檢查,出具合規(guī)意見(jiàn)書(shū),發(fā)布后報(bào)所在地監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的材料一樣。

(三)基金宣傳推介材料的禁止規(guī)定

不得有下列情形:

1.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;

2.預(yù)測(cè)該基金的證券投資業(yè)績(jī);

3.違規(guī)承諾收益或承擔(dān)損失;

4.詆毀他人;

5.夸大或者片面宣傳基金,違規(guī)使用可能使投資者認(rèn)為沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)的詞語(yǔ);

6.登載單位或者個(gè)人的推薦性文字。

(四)對(duì)宣傳推介材料中登載基金過(guò)往業(yè)績(jī)的規(guī)定

(五)基金宣傳推介材料中的聲明與風(fēng)險(xiǎn)提示

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