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2014證券從業(yè)資格《證券投資基金》:基金投資與交易行為監(jiān)管

來源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校 編輯: 2014/02/17 16:24:14 字體:

2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開始,為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學(xué)員鞏固知識(shí),提高備考效果,正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試各科目知識(shí)點(diǎn),希望對(duì)廣大考生有所幫助。

第十章 基金監(jiān)管

知識(shí)點(diǎn)十四:基金投資與交易行為監(jiān)管

(一)對(duì)投資組合遵規(guī)守信的監(jiān)管

1.對(duì)投資范圍的監(jiān)管。

2.對(duì)主要投資比例的監(jiān)管。

3.對(duì)禁止性投資行為的監(jiān)管。

(二)對(duì)基金管理公司內(nèi)部投資、交易環(huán)節(jié)相關(guān)內(nèi)部控制制度健全及執(zhí)行情況的監(jiān)管

通過現(xiàn)場(chǎng)檢查,關(guān)注投資交易內(nèi)控情況及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制。

(三)對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控與預(yù)警

防范系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是基金投資監(jiān)管的一項(xiàng)重要內(nèi)容,由于開放式基金日常面臨申購(gòu)贖回的壓力,因此,流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控與預(yù)警是中國(guó)證監(jiān)會(huì)日常監(jiān)控中最為關(guān)注的,與此相結(jié)合,也關(guān)注信用風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)等市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。

(四)基金投資交易監(jiān)管的方式及違規(guī)處罰

首先,通過基金托管銀行實(shí)現(xiàn)對(duì)基金投資的監(jiān)管。

其次,通過證券交易所實(shí)現(xiàn)對(duì)基金交易的實(shí)時(shí)監(jiān)控。

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