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2014證券從業(yè)資格《證券投資基金》：基金投資與交易行為監(jiān)管
2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開始，為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學(xué)員鞏固知識，提高備考效果，正保會計網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試各科目知識點，希望對廣大考生有所幫助。
第十章 基金監(jiān)管
知識點十四：基金投資與交易行為監(jiān)管
（一）對投資組合遵規(guī)守信的監(jiān)管
1.對投資范圍的監(jiān)管。
2.對主要投資比例的監(jiān)管。
3.對禁止性投資行為的監(jiān)管。
（二）對基金管理公司內(nèi)部投資、交易環(huán)節(jié)相關(guān)內(nèi)部控制制度健全及執(zhí)行情況的監(jiān)管
通過現(xiàn)場檢查，關(guān)注投資交易內(nèi)控情況及相關(guān)風(fēng)險控制。
（三）對投資風(fēng)險的監(jiān)控與預(yù)警
防范系統(tǒng)性風(fēng)險是基金投資監(jiān)管的一項重要內(nèi)容，由于開放式基金日常面臨申購贖回的壓力，因此，流動性風(fēng)險的監(jiān)控與預(yù)警是中國證監(jiān)會日常監(jiān)控中最為關(guān)注的，與此相結(jié)合，也關(guān)注信用風(fēng)險、利率風(fēng)險等市場風(fēng)險。
（四）基金投資交易監(jiān)管的方式及違規(guī)處罰
首先，通過基金托管銀行實現(xiàn)對基金投資的監(jiān)管。
其次，通過證券交易所實現(xiàn)對基金交易的實時監(jiān)控。
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