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2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開始,為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學(xué)員鞏固知識,提高備考效果,正保會計網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試《證券市場基礎(chǔ)知識》知識點,希望對廣大考生有所幫助。
第七章 證券的中介機(jī)構(gòu)
知識點 融資融券業(yè)務(wù)
融資融券業(yè)務(wù)是指向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出,并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動。
根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》,證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點,應(yīng)當(dāng)具備以下條件:經(jīng)營經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年;公司治理健全,內(nèi)控有效,能有效識別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險和內(nèi)部管理風(fēng)險;公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰,且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形;財務(wù)狀況良好,最近2年各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定,注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定;客戶資產(chǎn)安全、完整,客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實施,客戶資料完整真實;已建立完善的客戶投訴處理機(jī)制,能夠及時、妥善處理與客戶之間的糾紛;信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行,最近1年未發(fā)生因公司管理問題導(dǎo)致的重大事故,融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)組織的測試;有擬負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員和適當(dāng)數(shù)量的專業(yè)人員,融資融券業(yè)務(wù)方案和內(nèi)部管理制度已通過中國證券業(yè)協(xié)會組織的專業(yè)評價;證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
證券公司向客戶融資、融券,應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金,保證金可以證券充抵。
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